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中国证券业协会


证券业从业人员执业行为准则

(中国证券业协会 2009年1月19日)

第一章 总则

第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第四条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：

（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；

（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；

（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；

（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；

（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；

（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；

（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。
本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

第二章 基本准则

第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

第八条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

第九条 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：

（一）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；

（二）有关法律、法规要求提供的。

从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

第十条　机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。

机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

第三章 禁止行为

第十一条　从业人员一般性禁止行为：

（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；

（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；

（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；

（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；

（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；

（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；

（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；

（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；

（十）泄露客户资料；

（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十二条 证券公司的从业人员特定禁止行为：

（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；

（二）违规向客户提供资金或有价证券；

（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；

（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；

（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；

（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十三条 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：

（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；

（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；

（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；

（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；

（五）在基金销售过程中误导客户；

（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十四条　证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：

（一）接受他人委托从事证券投资；

（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；

（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；

（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第四章 监督及惩戒

第十五条 机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。

第十六条 协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。

第十七条 协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。

第十八条 从业人员违反本准则的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。

从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。

第十九条 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

第二十条 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

第五章 附则

第二十一条本准则自颁布之日起实施。

第二十二条本准则由协会负责解释。


陕西省人大


陕西省实施《中华人民共和国农业技术推广法》办法
陕西省人民代表大会


（1995年12月29日陕西省第八届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过 根据1997年8月2日陕西省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议的《决定》修正）

第一章 总则
第一条 为加强农业技术推广工作，加快农业科研成果和实用技术的普及应用，促进农业发展，根据《中华人民共和国农业法》和《中华人民共和国农业技术推广法》的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 县级以上各级人民政府农业、林业、畜牧、渔业、水利等行政部门（以下统称农业技术推广行政部门）在本级人民政府的领导下，按照各自的职责，负责本行政区域内的农业技术推广工作。同级人民政府科学技术行政部门对农业技术推广工作进行指导。
第三条 本办法所称农业技术推广机构是指县级以上农业技术推广行政部门和乡（镇）人民政府设立的从事农业技术推广工作的国家事业机构。
县级以上农业技术推广机构受同级农业技术推广行政部门的领导和上级农业技术推广机构的业务指导。
乡（镇）农业技术推广机构受乡（镇）人民政府的领导和上级农业技术推广机构的业务指导。
第四条 各级人民政府对在推广农业科技成果和实用技术，普及农业科技知识，培训农民技术人员，以及在农业技术推广管理工作中做出突出贡献的单位和个人，给予表彰奖励。

第二章 农业技术推广体系
第五条 农业技术推广实行以各级农业技术推广机构为主，农业技术推广机构与农业科研单位、有关学校、群众性科技组织、村农业技术推广服务组织、农民技术人员、科技示范户相结合的推广体系。
第六条 各级农业技术推广机构应以专业技术人员为主，专业技术人员所占比例不得少于百分之八十。
第七条 县级以上农业技术推广机构的职责是：
（一）参与制订农业技术推广规划、计划并组织实施；
（二）组织农业技术培训和普及农业科技知识；
（三）引进先进的农业技术和科研成果；
（四）对选定推广的农业技术进行试验、示范；
（五）制订技术规程，执行技术标准，参与农业技术推广的技术鉴定；
（六）提供技术、信息和与之相关的物资服务；
（七）组织、指导下级农业技术推广机构、群众性科技组织、农民技术人员的农业技术推广活动。
第八条 乡（镇）农业技术推广机构的主要职责是：
（一）向农业劳动者宣传、示范和推广农业先进技术；
（二）管理、指导村农业技术推广服务组织、农民技术人员和科技示范户的科技推广工作。
（三）对村、组农民技术人员和科技示范户进行适用技术培训；
（四）开展农业综合技术和与之相关的物资服务；
（五）传播农业科技和经济信息。
第九条 农业科研单位和农业院校应当从农业生产的实际需要出发，把农业生产中需要解决的技术问题列为研究课题，进行农业技术开发和宣传培训，加快先进技术在农业生产中的普及应用。
第十条 教育部门应当交农业职业技术教育和农业技术培训列入教育规划、计划，根据当地农业产业发展的需要，兴办农村职业中学，培训农村基层干部和农业劳动者。
普通中等农业学校应当根据有关规定，每年从农业技术推广机构的农民技术人员和农村青年中定向招生，定向分配。
第十一条 农、林、牧、渔良种场应当利用技术优势，搞好良种繁育，为农业劳动者提供良种服务。
第十二条 群众性科技组织、村农业技术推广服务组织、农民技术人员和科技示范户，在农业技术推广机构的指导下，宣传农业技术知识，协助开展农业技术推广工作。
村民委员会和村集体经济组织，应当支持、帮助村农业技术推广服务组织和农民技术人员开展工作。

第三章 农业技术推广人员
第十三条 农业技术推广机构的专业技术人员应当有中等以上有关专业学历，或者经省有关行政主管部门主持的专业技术考核取得相应的专业技术资格证书。
第十四条 县级农业技术推广机构应当采取措施，培训农民技术人员，逐步使其达到初级以上专业技术水平，并由农业技术推广行政部门按有关规定评定技术职称。
获得技术职称的农民技术人员可以受聘在乡（镇）农业技术推广机构工作。
第十五条 农业技术推广人员有以下权利：
（一）依法从事农业技术推广工作，提出技术建议；
（二）参加业务培训、进修和学术讨论；
（三）检举、抵制违法推广行为和违背技术规程的干预；
（四）依法开展有偿服务，取得合法收入；
（五）享受国家和地方规定的相应待遇。
第十六条 农业技术推广人员有以下义务：
（一）宣传贯彻农业法律、法规和政策；
（二）承担和完成农业技术推广计划和项目；
（三）开展技术宣传，普及农业技术知识；
（四）遵守技术规程和技术标准。
（五）保守有关农业专业技术秘密。
第十七条 农业技术推广专业技术人员和长期从事农业技术推广工作的科技人员以及农业院校、农业职业中学教师可以按照国家有关规定，取得农业技术职称。
农业科研单位、农业院校和农业职业中学的科技人员从事农业技术推广工作的，在评定技术职称时；应当将他们从事农业技术推广工作的实绩作为考核的重要内容。
在乡（镇）、村从事农业技术推广的专业科技人员，农民技术人员在技术职称评定时，应以其推广工作的业务技术水平和实绩为主。

第四章 农业技术的推广与应用
第十八条 任何单位和个人在农村推广农业技术，应当接受推广地区县级以上农业技术推广行政部门的监督管理。
第十九条 各级农业技术推广机构应根据当地实际情况，选定农业技术推广项目，经农业技术推广行政部门批准后实施。
重点农业技术推广项目应列入有关科技发展规划，由农业技术推广行政部门和科学技术行政部门按照各自的职责，相互配合，组织实施。
第二十条 农业科研单位和农业院校的科研成果可以通过农业技术推广机构推广，也可以由该农业科研单位或农业院校直接向农业劳动者和农业生产经营组织推广。
第二十一条 向农业劳动者推广的农业技术，必须在推广地区经过试验、示范，证明具有先进性和适用性，并向推广地区县级以上农业技术推广行政部门申报。国家规定实行审定（登记）或许可证管理的，按有关规定执行。
第二十二条 推广农业技术应当遵循自愿原则。任何组织和个人不得强制农业生产经营组织和农业劳动者应用农业技术。
第二十三条 农业技术推广实行推广责任制。经推广地区农业技术推广行政部门批准推广的农业技术，由推广地区农业技术推广行政部门对推广后果负责；未经批准的，由推广方对推广后果负责。
推广农业技术应当订立农业技术推广责任书，约定双方的责任。
第二十四条 农业技术推广机构向农业劳动者推广农业技术，除本条第二款另有规定外，实行无偿服务。
农业技术推广机构、农业科研单位、有关学校以及科技人员，以技术转让、技术服务和技术承包等形式提供农业技术的，可以实行有偿服务，其合法收入受法律保护。
进行农业技术转让、技术服务和技术承包，当事人各方应当订立书面合同，约定各自的权利和义务。


第五章 农业技术推广保障措施
第二十五条 各级人民政府应逐步增加对农业技术推广的投入，在财政预算内应当保证农业技术推广机构的事业费和用于农业技术推广的资金，并应当使该资金逐年增长。
第二十六条 县级以上人民政府应设立农业技术推广专项资金。其资金来源包括：
（一）国家和地方财政的农业技术推广专项拨款；
（二）国家和地方征集的农业发展基金中提取一定数额；
（三）农产品的技术改进费；
（四）以工补农、以工建农的资金中提取一定数额；
（五）国内外有关组织或个人提供的贷款、捐赠等。
农业技术推广专项资金的具体管理办法由省人民政府另行制定。
第二十七条 农业技术推广机构的基本建设项目应列入国家和地方的基本建设计划。
第二十八条 国家聘用的乡（镇）农民技术人员的报酬，比照国家农业技术人员工资标准执行。
第二十九条 农业技术推广的各项资金实行专款专用，任何机关或单位不得截留或挪用。
第三十条 各级人民政府应当采取措施，保证农业技术推广机构获得必需的仪器设备、服务设施、培训场所及试验、示范基地。
各级农业技术推广机构的财产受法律保护，任何组织和个人不得侵占。
第三十一条 各级人民政府应当采取措施，充实加强农业技术推广队伍，保障和改善从事农业技术推广工作的专业科技人员的工作条件和生活待遇。
第三十二条 在县、乡（镇）从事农业技术推广工作三十年以上的专业技术人员，经县级人民政府申报，由省人民政府颁发农业技术推广证章和荣誉证书，按有关规定给予奖励。并在退休后按月发给原基本工资额百分之十五的荣誉金，荣誉金与退休金之和不超过原基本工资。在乡（镇
）以及山区县从事农业技术推广的科技人员，可以按照国家和省有关规定，享受岗位浮动工资和地区津贴的待遇。
第三十三条 各级农业技术推广机构、农业科研单位和有关学校根据农业经济发展的需要，可以开展技术指导和物资供应相结合等多种形式的经营服务。
各级人民政府应当执行国家和省对农业技术推广机构、农业科研单位和农业院校举办的为农业服务的企业的税收、信贷优惠政策。
第三十四条 农业技术推广行政部门应当对农业技术推广有偿服务活动提供必要的条件，并予以指导和监督。
第三十五条 农业技术推广有偿服务取得的收入应主要用于农业技术推广、改善工作条件和技术人员的生活福利待遇，任何组织和个人不得挪用。各级人民政府不得因此减拨农业技术推广机构的事业经费和农业技术推广专项经费。


第六章 法律责任
第三十六条 违反本办法规定有下列行为之一的，由各级人民政府或农业技术推广行政部门责令限期纠正，对其负责人和直接责任人由其主管部门给予行政纪律处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。给农业劳动者造成损失的，应当承担赔偿责任：
（一）推广未经试验、示范证明具有先进性、适用性或未依法取得审定（登记）或许可证的农业技术的。
（二）强制推广农业技术或非法干预、妨碍农业技术推广工作，造成损失的；
（三）截留、挪用和挤占农业技术推广机构的资金、财产和服务设施的；
（四）弄虚作假，虚报试验、示范结果和推广成果的；
（五）以农业技术推广服务为名，牟取不正当利益的。
第三十七条 当事人对行政处罚不服的，可以在接到处罚决定通知书之日起十五日内，向作出处罚决定的上一级行政机关申请复议，对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内，向人民法院起诉。也可以直接向人民法院起诉。逾期不申请复议、不起诉，又不履行处罚决定

的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第三十八条 违反本办法，其他法律、法规有规定的，由主管部门依照有关法律、法规追究法律责任。

第七章 附 则
第三十九条 本办法实施中的具体应用问题，由省人民政府负责解释。
第四十条 本办法自公布之日起施行。



1997年8月2日