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中国人民银行


关于印发《公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定》的通知

1997年3月29日，中国人民银行

各国有商业银行、中信实业银行、中国光大银行、华夏银行、中国投资银行、招商银行、浦东发展银行、福建兴业银行、深圳发展银行、广东发展银行、中国民生银行、成都城市合作银行、北京城市合作银行、上海城市合作银行、天津城市合作银行、重庆城市合作银行、广州城市合作银行、南京城市合作银行、昆明城市合作银行、福州城市合作银行、珠海城市合作银行：
为了规范公开市场业务，建立和完善公开市场业务一级交易商制度，中国人民银行制定了《公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定》，现发给你们，请遵照执行。

附件：公开市场业务暨一级交易商管理暂行规定

第一章 总 则
第一条 为保证公开市场业务的顺利开展，维护交易双方的合法权益，推动我国货币市场的稳步发展，制定本规定。
第二条 本规定所称公开市场业务，是指中国人民银行为实现货币政策目标而公开买卖债券的活动。
第三条 本规定所称公开市场业务一级交易商（以下简称一级交易商），是指经中国人民银行审定的、具有直接与中国人民银行进行债券交易资格的商业银行、证券公司和信托投资公司。
第四条 一级交易商资格的确定、变更或取消等事宜由中国人民银行负责审批。
第五条 公开市场业务的日常工作由中国人民银行公开市场业务操作室（以下简称操作室）负责。

第二章 债券交易
第六条 债券交易的券种是指政策性金融债、中央银行融资券、国债以及中国人民银行指定的其他债券。
第七条 债券交易种类包括买卖和回购。
第八条 一级交易商与中国人民银行进行债券交易须签暑有关协议。
第九条 回购期限的档次分为7天、14天、21天、28天、2个月、3个月和4个月共7种。
第十条 债券交易一般采用招标方式进行，包括数量招标和利率招标（或价格招标）。具体中标原则由操作室规定。
第十一条 债券交易的资金清算按中国人民银行有关部门制定的会计核算手续办理。
第十二条 债券登记、托管和交割统一在中央国债登记结算有限责任公司进行，按照其制定的有关办法办理。

第三章 一级交易商的条件及审定
第十三条 申请成为一级交易商须具备下列条件：
一、经中国人民银行批准设立，具有独立法人资格的商业银行、证券公司和信托投资公司；
二、遵守国家有关经济、金融法律、法规和中国人民银行制定的有关资产负债比例管理的规定；
三、城市合作银行、证券公司和信托投资公司的注册资本金不低于人民币2亿元（包括经折算的外汇资本金）；
四、证券公司和信托投资公司的债券交易量应占有相当的市场份额，具有较大规模的代理业务及合格的业务人员，经营资产质量较好，盈利能力较强，内部管理机制健全；
五、有能力并愿意履行本规定第四章所列的各项义务；
六、中国人民银行规定的其他条件。
第十四条 取得“中华人民共和国国债一级自营商”资格的机构可优先成为一级交易商。
第十五条 凡符合本规定第十三条所列条件的机构均可向中国人民银行提出成为一级交易商的申请，报送公开市场业务一级交易商资格申请表（格式见附表），并提交下列资料：
一、机构简介；
二、营业执照（复印件）；
三、经会计师事务所审计的年度资产负债表和损益表（复印件）；
四、参与公开市场业务的具体部门及其人员构成情况；
五、中国人民银行要求报送的其它有关资料。
第十六条 凡经审定批准成为一级交易商的机构，由中国人民银行颁发《公开市场业务一级交易商资格证书》，并予以公告。

第四章 一级交易商的权利和义务
第十七条 一级交易商的权利：
一、同中国人民银行直接进行债券交易；
二、优先获取中国人民银行发布的公开市场业务信息，以及获取操作室提供的有关资料；
三、享有中国人民银行和有关债券登记结算机构在帐户开立、资金清算、债券托管结算及技术支持等方面提供的便利服务；
四、参加中国人民银行定期召开的一级交易商联席会议和交流研讨、人员培训等活动；
五、参与讨论中国人民银行公开市场业务相关规章制度；
六、可按中国人民银行的有关规定，相互进行政策性金融债和中央银行融资券交易；
七、依法享有的其他权利。
第十八条 一级交易商的义务：
一、踊跃参加债券交易，在操作室规定的交易日不参加交易或不进行投标、报价的，应及时向操作室说明原因及有关背景；
二、在宏观调控特殊需要时，完成中国人民银行指定的交易任务，及时传导货币政策意图。中国人民银行在下达指定交易任务的同时，应适当兼顾一级交易商的利益；
三、与中国人民银行进行诚实的债券交易，提供合理的市场报价；
四、提供资金头寸、债券持有情况、债券二级市场交易情况及其他有关资料等数据；
五、定期向操作室提供市场信息及市场分析资料，对重大突发事件及时报告；
六、严格履行公开市场业务有关籍规定的其他义务。

第五章 一级交易商资格的变更和终止
第十九条 中国人民银行每年对一级交易商的资格进行年度审核。审核的主要内容：
一、参与公开市场业务情况；
二、年度债券业务经营状况；
三、年度资产、负债变动情况及损益状况；
四、遵守本规定及公开市场业务其他管理规定的情况；
五、需要审查的其他有关情况。
中国人民银行对年度审核结果予以公告。
第二十条 发生机构更名、合并的一级交易商，须报中国人民银行办理资格变更手续。
第二十一条 自动放弃一级交易商资格的机构，须报中国人民银行并办理相应手续，二年内不得重新申请成为一级交易商。
第二十二条 未完成中国人民银行指定交易任务的，中国人民银行将暂停其一级交易商资格一年。
第二十三条 在债券交易中，联手操纵价格情节严重的，中国人民银行取消其一级交易商资格。同时，二年内不允许其重新申请成为一级交易商。
第二十四条 有其它违法违规行为的，除按有关法规处理外，中国人民银行视情节轻重，暂停其一级交易商资格一年或取消一级交易商资格。
第二十五条 被暂停或被取消一级交易商资格的，中国人民银行将予以公告。
第二十六条 被暂停或被取消一级交易商资格的，将被终止享有公开市场业务有关规定的各项权利，但必须继续履行其未尽义务。
第二十七条 被主管部门吊销营业执照的机构，其一级交易商资格及相关权利自动终止。

第六章 罚 则
第二十八条 未按规定报送材料或提供虚假材料的，给予警告。
第二十九条 年度内连续三个交易日没有成交或没有报价又不报告的，给予通报批评。
第三十条 违反公开市场业务其他规定的，除按有关规定处理外，中国人民银行将视情节轻重，给予其5000元至30000元不等的罚款处罚。

第七章 附 则
第三十一条 本规定由中国人民银行解释和修改。
第三十二条 本规定自颁布之日起实行。



广东省人大常委会


广东省城镇房地产转让条例（修正）
广东省人大常委会


（1994年1月18日广东省第八届人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据1997年4月3日广东省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议《关于修改〈广东省城镇房地产转让条例〉的决定》修正）

第一章 总 则
第一条 为规范房地产转让行为，维护房地产市场秩序，保障房地产转让当事人的合法权益，根据法律、法规有关规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称房地产转让，是指依法取得房地产权的自然人、法人和其他组织，通过买卖、交换、赠与将房地产转移给他人的法律行为。
第三条 本条例适用于本省行政区域内城镇房地产的转让。
第四条 房地产转让应当遵循自愿、公平和诚实信用的原则。
房地产转让时，建筑物、附着物的所有权应当与该建筑物、附着物所占用土地的使用权同时转让，不得分割。
第五条 房地产转让的风险责任，产权转移前由出让人承担，产权转移后由受让人承担。
第六条 房地产管理部门核准转移登记的日期，为房地产权转移的日期。
第七条 房地产转让当事人应当按照规定办理产权转移登记。
第八条 房地产转让当事人应当依法纳税。
第九条 县级以上房地产管理部门负责本条例的贯彻实施。

第二章 房地产转让
第十条 以划拨方式取得土地使用权的，转让房地产时，应当报有批准权的人民政府审批。有批准权的人民政府准予转让的，由受让人办理土地使用权出让手续，并缴纳土地使用权出让金。
第十一条 房地产具有下列情形之一的，不得转让：
（一）经人民法院裁定或者判决限制产权转移的；
（二）县级以上人民政府依法收回土地使用权的；
（三）共同共有房地产，未经其他共有人同意的；
（四）设定抵押权的房地产，未经抵押权人同意的；
（五）权属有争议的；
（六）法律、法规规定不得转让的。
第十二条 下列行为视同房地产转让：
（一）以房地产出资与他人合资经营，房地产已成为合资经营的企业拥有的；
（二）一方提供土地使用权，另一方提供资金合作开发房地产，并以产权分成的；
（三）以房地产作价入股的；
（四）收购、合并或者分立企业时，房地产转移为新的权利人所有的；
（五）以房地产抵债的；
（六）法律、法规规定的其他情形。
第十三条 通过买卖、交换、赠与进行房地产转让的，当事人应当订立书面合同。
第十四条 房地产买卖合同应当具备以下条款：
（一）双方当事人的姓名或者名称、地址；
（二）房地产权属证明文件名称和编号；
（三）房地产坐落的位置、面积、四至界线；
（四）土地宗地号、土地使用权的性质、年限；
（五）房地产的用途；
（六）买卖价款及支付方式和时间；
（七）房地产交付使用的时间；
（八）公用部分的权益分享及共有人的权利义务；
（九）违约责任；
（十）纠纷的解决办法；
（十一）合同生效的条件；
（十二）双方约定的其他事项。
第十五条 凡发生下列情形之一的，允许变更或者解除房地产买卖合同：
（一）经当事人双方协商一致，并且不因此损害国家利益和他人合法权益的；
（二）因不可抗力致使合同全部义务不能履行的；
（三）由于另一方在合同约定的期限内没有履行合同的；
（四）出现合同约定的变更或者解除合同条件的。
一方当事人根据前款第（二）、（三）、（四）项规定有权通知另一方变更或者解除合同。
双方当事人协商变更或者解除合同的，应当订立书面协议。
第十六条 下列当事人在同等条件下，依次享有优先购买权：
（一）房地产共有人；
（二）房地产抵押权人；
（三）房地产承租人。
出让人应当于签订房地产转让合同前九十日书面通知上列当事人。
第十七条 房地产交换是指当事人将各自所有的房地产互相转移给对方的法律行为。
第十八条 房地产交换合同的订立、履行、变更或者解除，参照房地产买卖合同的有关规定执行。
第十九条 房地产赠与是指赠与人将自己所有的房地产无偿地转移给受赠人的法律行为。
第二十条 房地产赠与合同载明赠与当事人的姓名或者名称、地址、房地产的基本情况、约定条件等主要事项。
第二十一条 房地产赠与人是自然人的，应当具有完全民事行为能力。
第二十二条 房地产受赠人可以是国家、自然人、法人或者其他组织，法律、法规另有规定的除外。
第二十三条 房地产赠与约定条件的，受赠人不履行约定条件时，赠与人可要求受赠人履行，或者撤销赠与。所约定条件不能履行或者不需要履行的，赠与人不能撤销已生效的赠与。
第二十四条 受让人有权对房地产的状况，包括权属、结构、装修、抵押关系、租赁关系、相邻关系、土地出让合同等情况进行了解，出让人有义务提供有关情况。

第三章 法律责任
第二十五条 房地产转让合同被确认无效后，一方当事人有过错的，应当赔偿另一方当事人因此造成的经济损失。双方当事人均有过错的，应当承担相应的责任。
第二十六条 应变更或者解除房地产转让合同致使另一方当事人造成经济损失的，有过错的一方当事人应当负赔偿责任。
第二十七条 因出让人的过错，不能按约定时间交付房地产的，出让人应当支付违约金。违约金数额有约定的，从约定；未约定的，为延期交付房地产期间的租金，造成受让人经济损失的，出让人除支付违约金外，还应当负赔偿责任。
第二十八条 受让人不按约定时间给付价款的，应当比照中国人民银行有关延期付款的规定支付违约金；因受让人过错造成出让人经济损失的，受让人除支付违约金外，还应当负赔偿责任。
第二十九条 出让人违反第二十四条规定故意隐瞒真实情况而造成房地产转让合同无效的，应当赔偿受让人因此造成的经济损失。
第三十条 违反第十条规定转让房地产的，由县级以上人民政府土地管理部门责令缴纳土地使用权出让金，没收违法所得，并处以违法所得百分之五十以下的罚款。
第三十一条 违反第八条规定的，由税务部门依法处罚。
第三十二条 当事人对处罚决定不服的，可以在接到处罚决定书之日起十五日内向作出处罚决定的上一级主管部门申请复议，也可以直接向人民法院起诉。复议机关应当在接到复议申请之日起六十日内作出复议决定。当事人对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内向
人民法院起诉。
当事人逾期不申请复议、不起诉，又不执行处罚决定的，作出处罚决定的部门可以申请人民法院强制执行。

第四章 附 则
第三十三条 微利商品住宅、福利住宅的转让，按照本省人民政府的有关规定执行。
第三十四条 本条例自1994年3月1日起施行。

附：广东省人民代表大会常务委员会关于修改《广东省城镇房地产转让条例》的决定

（1997年4月3日广东省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过 1997年5月1日起施行）

决定
根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，广东省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议决定对《广东省城镇房地产转让条例》作如下修改：
一、第十条修改为：
“以划拨方式取得土地使用权的，转让房地产时，应当报有批准权的人民政府审批。有批准权的人民政府准予转让的，由受让人办理土地使用权出让手续，并缴纳土地使用权出让金。”
二、第三十条修改为：
“违反第十条规定转让房地产的，由县级以上人民政府土地管理部门责令缴纳土地使用权出让金，没收违法所得，并处以违法所得百分之五十以下的罚款。”
本决定自公布之日起施行。
《广东省城镇房地产转让条例》根据本决定作相应修改，在广东省人大常委会《人民之声》杂志上重新公布。



1997年5月1日