乳制品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证实施规则（试行）
中国国家认证认可监督管理委员会
编号：CNCA¬¬—N—006：2009
乳制品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证实施规则（试行）
2009-3-31发布 2009-6-1实施
中国国家认证认可监督管理委员会发布
目 录
1.目的、范围与责任
2.认证机构要求
3.认证人员要求
4.认证依据
5.认证程序
6.认证证书
7. 信息报告
8. 认证收费
1．目的、范围与责任
1.1 为规范乳制品生产企业（以下简称乳品企业）危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证(以下简称HACCP认证)工作，促进乳品企业质量安全自控能力的提高，根据《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国乳品质量安全监督管理条例》、《中华人民共和国认证认可条例》、《食品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证管理规定》有关规定，制定本规则。
1.2 本规则规定了从事乳品企业HACCP认证的认证机构（以下简称认证机构）实施乳品企业HACCP认证的程序与管理的基本要求，是认证机构从事乳品企业HACCP认证活动的基本依据。
1.3 认证机构和认证人员遵守本规则的规定，并不意味着可免除其所承担的法律责任。认证机构和认证人员应依据《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国乳品质量安全监督管理条例》、《中华人民共和国认证认可条例》等相关法律、法规的规定，承担所涉及的认证责任。
2．认证机构要求
2.1认证机构应当依法设立,具有《中华人民共和国认证认可条例》规定的基本条件和从事乳品企业HACCP认证的技术能力，并获得国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）批准。
2.2认证机构应在获得国家认监委批准后的12个月内，向国家认监委提交其实施乳品企业HACCP认证活动符合GB/T22003 《食品安全管理体系 审核与认证机构要求》的证明文件，否则撤销其乳品企业HACCP认证批准资质。认证机构在未取得相关证明文件前，只能颁发不超过10张该认证范围的认证证书。
3．认证人员要求
3.1认证审核员应按照《中华人民共和国认证认可条例》、《认证及认证培训、咨询人员管理办法》有关规定取得中国认证认可协会的执业注册。中国认证认可协会应对认证审核人员的专业能力进行评估。
3.2认证审核员应当具备实施乳品企业危害分析，按标准要求实施乳品企业HACCP认证活动的能力。认证机构应对本机构的认证审核员的能力做出评价，以满足实施乳品企业相应类别产品HACCP认证活动的需要。
4．认证依据
GB/T 27341 《危害分析与关键控制点体系 食品生产企业通用要求》
GB/T 27342 《危害分析与关键控制点体系 乳制品生产企业要求》
GB 12693 《乳制品企业良好生产规范》
5. 认证程序
5.1 认证申请
5.1.1 申请人应具备以下条件：
（1）取得国家工商行政管理部门或有关机构注册登记的法人资格（或其组成部分）；
（2）取得相关法规规定的行政许可文件（适用时）；
（3）产品标准符合《中华人民共和国标准化法》规定；
（4）生产经营的产品符合中华人民共和国相关法律、法规、食品安全标准和有关技术规范的要求；
（5）按照本规则规定的认证依据，建立和实施了文件化的HACCP体系，且体系有效运行3个月以上。
5.1.2 申请人应提交的文件和资料:
（1）认证申请；
（2）法律地位证明文件复印件；
（3）有关法规规定的行政许可文件复印件（适用时）；
（4）组织机构代码证书复印件；
（5）HACCP体系文件；
（6）组织机构图、职责说明和技术人员清单
（7）厂区位置图、平面图；加工车间平面图；产品描述；生产、加工工艺流程图、工艺描述；
（8）生产经营过程中执行的相关法律、法规和技术规范清单；
（9）产品执行标准目录。产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本；
（10）生产、加工主要设备清单和检验设备清单；
（11）生鲜乳日供应与企业日加工能力情况及最大收奶区域半径的说明（适用时）；
（12）委托加工情况（适用时）；
（13）近一年内质量监督、行业主管部门产品检验报告复印件或其他产品符合5.1.1(4)规定的证明材料；
（14）承诺遵守法律法规、认证机构要求及提供材料真实性的自我声明；
（15）其他文件。
5.2认证受理
5.2.1 认证机构应向申请人至少公开以下信息：
（1） 认证范围；
（2） 认证工作程序；
（3） 认证依据；
（4） 证书有效期；
（5） 认证收费标准。
5.2.2 申请评审
认证机构应在15个工作日内对申请人提交的申请文件和资料进行评审并保存评审记录，确保：
（1）关于申请人及其体系管理的信息充分，可以进行审核；
（2）认证要求已有明确说明并形成文件，且已提供给申请人；
（3）认证机构和申请人之间在理解上的差异得到解决；
（4）认证机构有能力并能够实施认证活动；
（5）考虑了申请的认证范围、运作场所、完成审核需要的时间和任何其他影响认证活动的因素（语言、安全条件、对公正性的威胁等）；
（6）保存了决定实施审核的理由的记录。
5.2.3评审结果处理
申请材料齐全、符合要求的，予以受理认证申请。
未通过申请评审的，应在10个工作日内书面通知认证申请人在规定时间内补充、完善，或不同意受理认证申请并明示理由。
5.3 初次认证审核
认证机构应根据乳品企业的规模、生产过程和产品的安全风险程度等因素，对认证审核全过程进行策划，制定审核方案。
HACCP认证初次认证审核应分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段。
5.3.1第一阶段审核
第一阶段审核的目的是调查申请人是否已具备实施认证审核的条件，第一阶段审核应关注但不限于以下方面内容：
（1）收集关于受审核方的HACCP体系范围、过程和场所的必要信息，以及相关的法律法规要求和遵守情况；
（2）充分识别委托加工等生产活动对食品安全的影响程度；
（3）了解受审核方对认证标准要求的理解，审核受审核方的HACCP体系文件。文件审核应重点评价受审核方编制的体系文件是否适合该企业及申请认证产品的特点。
文件审核应重点关注：是否制定了对委托加工等外包过程的控制要求，控制措施的严格程度是否适宜；审核受审核方制定的前提计划是否考虑了产品及生产特点，内容是否充分，包含了必需的管理要求；食品安全危害识别是否充分，危害分析是否科学合理；关键控制点、关键限值的确定是否科学并有相关支持性证据；关键控制点的监控措施是否明确，有可操作性；确定的显著食品安全危害是否制定了有可操作性的预防措施；关键控制点的验证活动规定的是否明确，是否具备验证相应食品安全危害得以有效控制的作用。
审核员应在了解受审核方基本情况的前提下，对受审核方认证范围内产品进行危害分析，编制HACCP计划表，并与受审核方编制的体系文件进行比对，与受审核方沟通并达成共识。
（4）充分了解受审核方的HACCP体系和现场运作，评价受审核方的运作场所和现场的具体情况及体系的实施程度，确认受审核方是否已为第二阶段审核做好准备，并与受审核方商定第二阶段审核的细节，明确审核范围，为策划第二阶段审核提供关注点。
第一阶段审核活动一般应包括对受审核方的生产或加工场所的审核。当不在受审核方生产或加工场所实施一阶段审核时，认证机构应有充分的理由说明第一阶段审核实施的有效性。
应告知受审核方第一阶段的审核结果可能导致推迟或取消第二阶段审核。
5.3.2第二阶段审核
第二阶段审核的目的是评价受审核方HACCP体系实施的符合性和有效性。
第二阶段审核应在具备实施认证审核的条件下进行，第一阶段审核提出的影响实施第二阶段审核的问题应在第二阶段审核前得到解决。
第二阶段审核应在受审核方的现场进行，应重点关注但不限于以下方面内容：
（1）与《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国乳品质量安全监督管理条例》等适用法律、法规及标准的符合性；
（2） HACCP体系实施的有效性,包括HACCP计划与前提计划的实施,对产品安全危害的控制能力；
（3）生鲜乳、其它原辅料、直接接触乳制品的包装材料食品安全危害的识别和控制的有效性；食品添加剂、冷藏、清洗消毒控制的有效性；
（4）受审核方对生鲜乳、原料乳粉等原辅料的供方制定和实施的控制措施严格程度及有效性，确认受审核方是否真正具备保证食品安全达到可接受水平的能力；
（5）产品可追溯性体系的建立及不合格产品的召回；
（6）食品安全验证活动安排的有效性及食品安全状况。
对于第一阶段审核的HACCP体系的部分，如果审核完整、有效，符合要求，并确保HACCP体系已审核的部分持续符合认证要求，第二阶段可以不对其再次审核。第二阶段的审核报告应包含第一阶段审核中的审核发现，并且应清楚地表述第一阶段审核已经确立的符合性。
第一阶段和第二阶段审核的间隔应不超过6个月。如果超过6个月，应重新实施第一阶段审核。
5.3.3审核时间
认证机构应制定确定审核时间的程序文件。认证机构应根据受审核方的规模、审核范围、生产过程和产品的安全风险程度等因素，策划审核时间，确保审核的充分性和有效性。审核时间不应低于附件1要求。
5.4审核的策划和实施
5.4.1组成审核组。审核组应具备实施乳品企业相应类别产品HACCP认证审核的能力。审核组中至少有一名相应类别产品专业审核员。同一审核员不能连续两次在同一生产现场审核时担任审核组组长，不能连续三次对同一生产现场实施认证审核。第一、二阶段审核组组长宜为同一人，第二阶段审核组中至少应包含一名第一阶段审核员。初次认证审核组至少由二名审核员组成。
5.4.2审核通知应于现场审核前告知受审核方。认证机构应向受审核方提供审核组每位成员的姓名。并在受审核方请求时使其能够了解每位成员的背景情况。受审核方对审核组的组成提出异议且合理时，认证机构应调整审核组。
5.4.3审核组长应提前与受审核方就审核事宜进行沟通，商定审核日期。审核组长应为每次审核编制审核计划，并经认证机构批准。
5.4.4现场审核应安排在审核范围覆盖产品的生产期，审核组应在现场观察该产品的生产活动。
5.4.5当受审核方体系覆盖了多个地点进行的相同活动时，认证机构应对每一生产场所实施现场认证审核，以确保审核的有效性。当受审核方存在将影响食品安全的重要生产过程采用委托加工等方式进行时，应对委托加工过程实施现场审核。
5.4.6对于审核中发现的不符合，认证机构应要求受审核方在规定的期限内分析原因，并说明为消除不符合已采取或拟采取的具体纠正和纠正措施。认证机构应审查受审核方提交的纠正和纠正措施，以确定其是否可被接受。受审核方对不符合采取纠正和纠正措施的时间不得超过3个月。
5.4.7审核组应对在第一阶段和第二阶段审核中收集的所有信息和证据进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。
5.4.8审核组应为每次审核编写书面审核报告，认证机构应向受审核方提供审核报告。
5.4.9 产品安全性验证
为验证乳制品安全危害水平在确定的可接受水平之内，HACCP计划和前提计划得以实施且有效，特别是乳制品的安全状况等情况，适用时，在现场审核或相关过程中可采取对申请认证范围覆盖的乳制品进行抽样检验的方法验证产品的安全性。认证机构可根据有关指南、标准、规范或相关要求策划抽样检验活动。
抽样检验可采用以下三种方式：
（1）委托具备相应能力的检验机构完成；
（2）在具备能力的情况下，可由现场审核人员利用申请人的检验设施完成；
（3）由现场审核人员确认由其他检验机构出具的检验结果的方式完成。
当采用确认由其他检验机构出具检验结果的方式完成验证时，应满足以下条件：
（1）出具检验报告的检验机构应当符合有关法律法规和技术规范规定的资质能力要求，并依据《检测和校准实验室能力的通用要求》（GB/T 15481）获得实验室认可；
（2）检验项目应当包括认证机构确定的产品安全卫生指标；
（3）检验报告的签发日期为最近6个月内。
5.5 认证决定
5.5.1综合评价
认证机构应根据审核过程中收集的信息和其他有关信息，包括产品的实际乳制品安全状况验证结果进行综合评价，做出认证决定。审核组成员不得参与认证决定。
对于符合认证要求的受审核方，认证机构可颁发认证证书。
对于不符合认证要求的受审核方，认证机构应以书面的形式告知其不能通过认证的原因。
5.5.2 对认证决定的申诉
受审核方如对认证决定有异议，可在10个工作日内向认证机构申诉，认证机构自收到申诉之日起，应在一个月内进行处理，并将处理结果书面通知申请人。
受审核方认为认证机构行为严重侵害了自身合法权益的，可以直接向国家认监委投诉。
5.6跟踪监督
5.6.1跟踪监督活动
认证机构应依法对获证企业实施跟踪调查，包括现场监督审核、日常监督等。
5.6.2监督审核
5.6.2.1 认证机构应根据获证乳品企业及体系覆盖产品的风险，合理确定监督审核的时间间隔或频次。当体系发生重大变化或发生食品安全事故时，认证机构视情况可增加监督审核的频次。
5.6.2.2初次审核后的第一次监督审核应在第二阶段审核最后一天起十二个月内实施。监督审核的间隔不超过12个月，并应在生产状态下进行。每次监督审核应尽可能覆盖HACCP体系认证范围内的所有产品。由于产品生产期的原因，在每次监督审核时难以覆盖所有产品的，在认证证书有效期内的监督审核必须覆盖HACCP 体系认证范围内的所有产品。
5.6.2.3监督审核应包括但不限于以下内容：
（1）体系变化和保持情况；
（2）生鲜乳日供应变化情况（适用时）；
（3）重要原、辅料供方及委托加工的变化情况；
（4）产品安全性情况；
（5）顾客投诉及处理；
（6）涉及变更的认证范围；
（7）对上次审核中确定的不符合所采取的纠正措施；
（8）法律法规的遵守情况、质量监督或行业主管部门抽查的结果；
（9）证书的使用。
5.6.2.4必要时，监督审核应对产品的安全性进行验证。验证要求见5.4.9。
5.6.3监督结果评价
认证机构应依据跟踪监督结果，对获证乳制品企业作出保持、暂停、或撤销其认证资格的决定。
5.6.4信息通报制度
为确保获证乳品企业的HACCP体系持续有效，认证机构应要求与获证乳品企业建立信息通报制度，以及时获取获证乳品企业以下信息：
（1）有关法律地位、经营状况、组织状态或所有权;组织和管理层;联系地址和场所;获证管理体系覆盖的运作范围;管理体系和过程的重大变更，包括产品、工艺、关键的管理、决策或技术人员等的发生重大变化的信息；
（2）生鲜乳、原料乳粉供应变化情况（适用时）；
（3）消费者投诉的信息；
（4）所在区域内发生的有关重大动、植物疫情的信息；
（5）有关食品安全事故的信息；
（6）在主管部门检查或组织的市场抽查中，被发现有严重食品安全问题的有关信息；
（7）不合格品召回及处理的信息；
（8）其他重要信息。
5.6.5信息分析
认证机构应对上述信息进行分析，视情况采取相应措施，如增加监督审核频次、暂停或撤销认证资格等。
5.7 再认证
认证证书有效期满前三个月，可申请再认证。再认证程序与初次认证程序一致，但可不进行第一阶段现场审核。当体系或运作环境（如法律法规、食品安全标准等）有重大变更，并经评价需要时，再认证需实施第一阶段审核。
认证机构应根据再认证审核的结果，以及认证周期内的体系评价结果和认证使用方的投诉，做出再认证决定。
5.8 认证范围的变更
5.8.1获证乳品企业拟变更认证范围时，应向认证机构提出申请，并按认证机构的要求提交相关材料。
5.8.2认证机构应根据获证乳品企业的申请进行评审，策划并实施适宜的审核活动，并按照5.5的规定要求做出认证决定。这些审核活动可单独进行，也可与获证乳品企业的监督审核或再认证一起进行。
5.8.3对于申请扩大认证范围的，必要时，应在审核中验证其产品的安全性。
5.9 认证要求变更
认证要求变更时，认证机构应将认证要求的变化以公开信息的方式告知获证乳品企业，并对认证要求变更的转换安排做出规定。
认证机构应采取适当方式对获证乳品企业实施变更后认证要求的有效性进行验证，确认认证要求变更后获证乳品企业证书的有效性，符合要求可继续使用认证证书。
6. 认证证书
6.1 认证证书有效期
HACCP认证证书有效期为2年。认证证书应当符合相关法律、法规要求。认证证书应涵盖以下基本信息（但不限于）：
（1）证书编号
（2）企业名称、地址
（3）证书覆盖范围（含产品生产场所、生产车间等信息）
（4）认证依据
（5）颁证日期、证书有效期
（6）认证机构名称、地址
6.2 认证证书的管理
认证机构应当对获证乳品企业认证证书使用的情况进行有效管理。
6.2.1认证证书的暂停
有下列情形之一的，认证机构应当暂停其使用认证证书，暂停期限为三个月。
（1）获证乳品企业未按规定使用认证证书的；
（2）获证乳品企业违反认证机构要求的；
（3）获证乳品企业发生食品安全卫生事故；质量监督或行业主管部门抽查不合格等情况，尚不需立即撤销认证证书的；
（4）监督结果证明获证乳品企业HACCP体系或相关产品不符合认证依据、相关产品标准要求，不需要立即撤销认证证书的；
（5）获证乳品企业未能按规定间隔期实施监督审核的；
（6）获证乳品企业未按要求对信息进行通报的；
（7）获证乳品企业与认证机构双方同意暂停认证资格的。
6.2.2 认证证书的撤销
有下列情形之一的，认证机构应当撤销其认证证书。
（1）监督结果证明获证乳品企业HACCP体系或相关产品不符合认证依据或相关产品标准要求，需要立即撤销认证证书的；
（2）认证证书暂停期间，获证乳品企业未采取有效纠正措施的；
（3）获证乳品企业不再生产获证范围内产品的；
（4）获证乳品企业申请撤销认证证书的；
（5）获证乳品企业出现严重食品安全卫生事故或对相关方重大投诉未能采取有效处理措施的；
（6）获证乳品企业不接受相关监管部门或认证机构对其实施监督的。
6.2.3认证机构间认证证书的转换
获证乳品企业还在认证机构的处置过程中的，不得转换认证机构，除非做出处置决定的认证机构已确认获证乳品企业已实施有效的纠正和纠正措施。
认证机构被撤销批准资格后，持有该机构有效认证证书的获证乳品企业，可以向经国家认监委批准的认证机构转换认证证书；受理证书转换的认证机构应该按照规定程序进行转换，并将转换结果报告国家认监委。
7.信息报告
认证机构应当按照要求及时将下列信息通报相关政府监管部门：
（1）认证机构在对企业现场进行认证现场审核时，应当提前5日书面通报企业所在地省级质检部门认证监管机构；
（2）认证机构应当在10个工作日内将撤销、暂停、注销认证证书的乳品企业名单和原因以书面形式，向国家认监委和企业所在地的省级质量监督、检验检疫、工商行政管理、食品药品监督管理部门报告，并向社会公布；
（3）认证机构在获知获证乳品企业发生食品安全事故后，应当及时将相关信息向国家认监委和企业所在地的省级质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门通报；
（4）认证机构应当通过国家认监委指定的信息系统，按要求报送认证信息。报送内容包括：获证乳品企业、证书覆盖范围、审核报告、证书发放、暂停和撤销等方面的信息；
（5）认证机构应当于每年3月底之前将上一年度HACCP认证工作报告报送国家认监委，报告内容包括：颁证数量、获证乳品企业质量分析、暂停和撤销认证证书清单及原因分析等。
8.认证收费
HACCP认证应按照《国家计委 国家质量技术监督局 关于印发<质量体系认证收费标准>的通知》(计价格[1999]212号)有关规定，收取认证费用。
根据《中华人民共和国食品安全法》第三十三条规定，认证机构实施跟踪调查不收取任何费用。
附件1：
乳制品生产企业HACCP体系认证现场审核时间表
职工总数
初次认证现场审核人日数
跟踪监督现场审核人日数
100以下
4
2
100-200
5
3
200以上
6
4
【注】：以上人日数仅为一个生产场所HACCP体系的审核人日数表。
关于印发辽阳市新型农村合作医疗试点工作实施办法（试行）的通知(废止)
辽宁省辽阳市人民政府办公室
关于印发辽阳市新型农村合作医疗试点工作实施办法（试行）的通知
辽市政发[2005]22号
各县（市）区人民政府，市政府各部门、各直属单位：
现将《辽阳市新型农村合作医疗试点工作实施办法（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。
2004年，辽阳县被省政府确定为2005年新型农村合作医疗试点县。按照省政府要求，市政府决定，我市新型农村合作医疗试点工作于2005年6月1日正式启动。辽阳县政府要加强领导，精心组织，认真做好新型农村合作医疗试点各项工作。太子河区、弓长岭区可从当地实际出发，适时启动新型合作医疗试点工作。其他区（市）要积极做好建立新型农村合作医疗制度的各项准备工作。参加今年试点的县（区）各乡（镇、街道）政府要于2005年5月31日前将个人筹资缴送到县（区）合管会办公室，确保试点工作按时启动。
二OO五年五月二十三日
辽阳市新型农村合作医疗试点工作实施办法（试行）
第一章 总则
第一条 为做好我市新型农村合作医疗试点工作，根据《中共中央国务院关于进一步加强农村卫生工作的决定》（中发[2002]13号）、《国务院办公厅转发卫生部等部门关于建立新型农村合作医疗制度意见的通知》（国办发[2003]3号）、《辽宁省人民政府办公厅转发省卫生厅等部门关于新型农村合作医疗试点工作方案的通知》（辽政办发 [2004]35号）和中共辽阳市委、辽阳市人民政府《关于进一步深化农村卫生体制改革加强农村卫生工作的意见》（辽市委发［2004］27号）等文件精神，结合我市实际，制定本实施办法。
第二条 做好农民医疗保障工作，是新时期农村工作的重要内容，是践行“三个代表”重要思想的具体体现。建立和完善新型农村合作医疗制度，是帮助农民抵御重大疾病风险，防止农民因病致贫、因病返贫的有效途径，对于提高农民健康水平、促进农村经济发展、维护社会稳定具有重大意义。
第三条 新型农村合作医疗制度是由县级统筹，政府组织、引导、支持，农民以户为单位自愿参加，个人、集体和政府多方筹资，为农民提供经济、便捷、优质、高效的医疗服务，建立与经济社会发展水平、农民承受能力和医疗费用相适应的、以大病统筹为主的农民医疗卫生保障体系。
第四条 新型农村合作医疗制度坚持“自愿参加，多方筹资；以收定支，收支平衡；大病统筹，保障适度；不断完善，稳步发展”的原则。
第五条 我市辖区内的农业户籍人员均可以户为单位参加新型农村合作医疗，由村委会统一办理登记注册等有关手续。在我市居住1年以上的外来流动人口具有农业户籍者也可申请参加新型农村合作医疗。
第六条 参加新型农村合作医疗人员享有以下权利：医疗、预防、保健等服务；自主选择定点医疗机构诊治疾病；按规定享受一定比例的医疗费用补助；监督新型农村合作医疗基金的使用；对新型农村合作医疗提出意见、建议和批评；对违反新型农村合作医疗规定的行为进行举报或投诉。
第七条 参加新型农村合作医疗人员承担以下义务：按规定缴纳新型农村合作医疗费用；遵守和维护新型农村合作医疗的规章制度；配合新型农村合作医疗服务机构做好医疗、预防、保健工作;检举破坏新型农村合作医疗的行为和冒名顶替等不良现象。
第二章 组织管理机构
第八条 成立辽阳市新型农村合作医疗协调领导小组，负责全市新型农村合作医疗工作的组织、协调、管理和指导工作。协调领导小组下设管理办公室，管理办公室设在市卫生行政部门，负责制定政策、调查研究、督办检查、人员培训、信息收集、经验交流等日常工作。
第九条 成立辽阳市新型农村合作医疗专家技术指导组，负责为制定新型农村合作医疗政策提供技术咨询，对新型农村合作医疗运行情况进行监测与评估，对在实施过程中遇到的问题给予指导。
第十条 试点县（区）成立新型农村合作医疗管理委员会（以下简称合管会），负责组织协调全县（区）新型农村合作医疗试点工作，组织制定和实施本县（区）合作医疗实施方案，组织筹集、管理和使用合作医疗基金，自觉接受人大、政协以及监察、审计部门和群众的监督。
县（区）合管会办公室设在县（区）卫生行政部门，具体负责本县（区）新型农村合作医疗试点工作的业务管理和日常工作，定期向合管会汇报工作情况及资金运行情况，定期向农民公布相关信息，自觉接受人大、政协、合管会和监察、审计部门及群众的监督。县（区）合管会办公室要按3至5人核定人员编制，所需人员及编制由县（区）政府在现有行政或事业单位中调剂解决，人员经费和工作经费列入同级财政预算。
第十一条 乡（镇、街道）设立由乡（镇、街道）政府领导、卫生院院长、防保站站长、村干部和参加新型农村合作医疗的农民（以下简称参合农民）代表共同组成的合作医疗管理委员会，村要成立由村干部、乡村医生和参合农民代表共同组成的合作医疗管理小组，具体负责组织动员农民参加新型农村合作医疗，宣传有关规章制度，收取农民缴纳的合作医疗经费，审核、补偿参合农民的医疗费用。
第三章 资金的筹集与管理
第十二条 新型农村合作医疗实行个人缴费和政府资助的筹资机制，鼓励社会力量和个人捐资。符合农村医疗救助条件的参合农民，在得到新型农村合作医疗补助后，由民政部门按照《辽阳市农村医疗救助办法》实施医疗救助。
第十三条 新型农村合作医疗试点阶段，按参合农民每人每年30元标准筹集资金，其中参合农民以户为单位每人每年缴费10元，省级试点县对参合农民每人每年 由省级财政补助8元、市级财政补助6元、县级财政补助6元；试点区由区级财政对参合农民每人每年补助20元。
参合农民个人出资部分不得由集体出资代缴。农村五保户、特困户及未享受公费医疗和未参加医疗保险的在乡老复员军人、伤残军人等农村医疗救助对象的个人缴费，按照市政府办公室《关于印发辽阳市农村医疗救助办法的通知》（辽市政办发[2005]4号），由县（区）民政部门直接办理。
第十四条 县级政府负责，乡（镇、街道）政府统一组织农民筹资，并予以核实、登记造册、发放证件。乡（镇、街道）政府将所筹资金缴送到县（区）合管会办公室，经审核无误后，存入县（区）新型农村合作医疗专用帐户，并申请各级财政补助，组成新型农村合作医疗基金。个人筹集的资金不到位，各级财政不予补助。
第十五条 新型农村合作医疗基金纳入财政专户，实行收支两条线管理，保证专款专用，确保安全和完整。如年度内出现超支，可用风险基金补偿，不足部分由同级政府财政弥补；如出现结余，对重大疾病参合农民进行二次补偿。
第四章 新型农村合作医疗基金的分配和使用
第十六条 基金的分配
（一）风险基金。依据《财政部卫生部关于建立新型农村合作医疗风险基金的意见》（财社[2004]96号），按每人每年1元设立风险基金，最多不超过当年合作医疗基金总额的10%，用于抵御合作医疗基金透支的风险。
（二）家庭帐户。按每人每年10元设立家庭帐户，用于参合农民在定点村卫生室或其他定点医疗机构的门诊医药费的补偿。家庭帐户余额可结转下年，可由有继承权的家庭成员继承。
（三）门诊统筹基金。按每人每年5元设立门诊统筹基金，用于家庭帐户使用后门诊医药费的补偿。
（四）住院统筹基金。按每人每年14元设立住院（大病）统筹基金，用于参合农民住院医药费的补偿。
第十七条 基金的使用
（一）补偿范围。新型农村合作医疗基金用于参合农民在各级定点医疗机构门诊、住院医药费的补偿。
（二）补偿标准。对参合农民就医所发生的医药费实行分段、分类补偿，并设封顶线。
1．门诊费。在乡级和县级定点医疗机构发生的门诊费用补偿比例为：100元以下补偿15%，101元至200元补偿10%，201元以上补偿5%。年累计封顶线为200元/人。对在县级以上医疗机构发生的门诊费用不予补偿。
2．住院费。对在定点医疗机构发生的住院费用补偿设起付线和封顶线。起付线为乡级定点医疗机构200元/次，县级定点医疗机构300元/次，县级以上定点医疗机构500元/次。封顶线为年累计8000元/人。
在乡级定点医疗机构发生的住院费用具体补偿比例为：201元至1000元补偿40%，1001元至2000元补偿25%，2001元至4000元补偿30%，4000元以上补偿40%。
在县级定点医疗机构发生的住院费用具体补偿比例为：301元至1000元补偿40%，1001元至2000元补偿25%，2001元至4000元补偿30%，4000元以上补偿40%。
经县（区）合管会办公室批准转诊到县级以上医疗机构诊治的，所发生住院费用具体补偿比例为：501元至1000元补偿40%，1001元至2000元补偿25%，2001元至4000元补偿30%，4000元以上补偿40%。
3．因急诊在非定点医疗机构就诊或外出打工、读书的参合农民在外地非营利性医疗机构就诊的，经县（区）合管会办公室审核批准，按本县（区）同级定点医疗机构就诊补偿比例补偿。
第十八条 补偿程序和方法
（一）需方办理补偿程序
1．门诊费用补偿。参合农民在定点村卫生室就诊所发生费用，应在1周内到村合作医疗管理组织办理审核、补偿；在乡级和县级定点医疗机构门诊就诊所发生费用，应于就诊当日直接在本医疗机构合作医疗站办理审核、补偿。
2．住院费用补偿。参合农民住院费用由本人先行垫付。在本县（区）的定点医疗机构诊治的，出院当日由本医疗机构合作医疗站审核、补偿住院费用；因定点医疗机构技术设备所限，确需转诊的，由医疗机构提出转诊申请并经参合农民签字，提交县（区）合管会办公室审核并出具转诊凭证，方可转诊，出院后1周内到县（区）合管会办公室办理住院费用审核、补偿事宜。
3．外出打工、读书和因急诊就诊的参合农民在非定点医疗机构诊治，入院后1周内报本县（区）合管会办公室备案，办理相关手续，每季度末携带由村委会出具的外出打工、读书证明和急诊证明及医药费收据，到县（区）合管会办公室办理诊治费用审核、补偿事宜。
（二）供方支付方式
农村合作医疗补偿金实行后付制，由定点医疗机构先行垫付补偿资金，每月定期将财务报表、补偿凭证报县（区）合管会办公室，县（区）合管会办公室审核无误后，报同级财政部门审批，通知专户银行将本月补偿的费用划拨给定点医疗机构。违反规定补偿的费用由责任医疗机构承担。
第十九条 给予补偿的诊疗项目参照《辽宁省新型农村合作医疗项目范围》（辽卫函字［2004］438号）执行。给予补偿的药品参照《辽宁省新型合作医疗药品目录（试行）》（辽卫函字［2004］504号）执行。
第二十条 对有下列情形之一者不予补偿：
（一）私自伪造或涂改补偿凭证的；
（二）未经同意擅自转诊的；
（三）超出给予补偿的医疗项目范围或药品目录范围的；
（四）外出打工、读书的参合农民在外地营利性医疗机构就诊的；
（五）除特殊情况外，在非定点医疗机构就诊的。
第五章 定点医疗机构管理
第二十一条 新型农村合作医疗实行定点医疗机构管理制度。定点医疗机构由县级卫生行政部门指定并向社会公示。县级卫生行政部门对定点医疗机构实行年检制度并进行动态管理，凡严重违反新型农村合作医疗定点医疗机构管理制度，造成不良影响的，取消其合作医疗定点医疗机构资格。
乡及乡以上定点医疗机构要成立合作医疗站，负责本医疗机构合作医疗业务管理和费用补偿。
第二十二条 各定点医疗机构要加强人员、房屋、设备、技术的管理，完善并落实各种诊疗规范和管理制度，保证服务质量，提高服务效率，降低医疗成本，控制医疗费用。
第二十三条 医务人员在接诊参合农民时，应认真核实其身份，为参合农民提供良好的医疗服务。要坚持因病施治、合理检查、合理治疗、合理转诊的原则，严格按照医疗诊疗技术规范诊治，不得滥开药、滥用大型检查、开大处方。要根据患者病情确定是否需要住院，不得随意放宽入院指征和标准。
参合农民在定点医疗机构就诊时，医疗机构应当免收其挂号费、诊察费、注射费及产前检查费；确需使用CT或MRT等大型设备检查时，应当减收20%的检查费；住院治疗在10日内的，应当减收20%的住院床位费。其他医药费减免措施由各定点医疗机构自行制定。
第二十四条 定点医疗机构对参合农民应按《辽宁省新型合作医疗药品目录（试行）》的规定使用药品，确需使用自费药品时需经参合农民或家属签字。所使用的药品实行统一招标采购，并统一药品价格和基本医疗服务价格。
第二十五条 定点医疗机构必须使用合作医疗专用处方，按处方书写标准，用正楷中文书写处方，做到字迹清楚，剂量、单位准确，以便接受监督；必须为合作医疗住院患者提供住院医疗费用1日清单，以便审核、补偿。
第二十六条 参合农民持《农村合作医疗证》，可自主选择定点医疗机构就诊，任何组织、个人不得干涉。参合农民需要转诊的，医疗机构应及时为其办理相关手续，不得人为设置障碍。
第六章 合作医疗的监督
第二十七条 成立由县（区）人大、政协、纪检等机关及财政、审计、监察等相关部门和参合农民代表共同组成的新型农村合作医疗监督委员会，负责定期检查、监督农村合作医疗基金收缴和使用情况，反映群众对合作医疗的意见。各县（区）、乡（镇、街道）要把合作医疗工作作为政务公开、村务公开的重要工作内容纳入政府责任目标，做到有计划、有承担风险的措施、有考核、有奖惩。
第二十八条 县（区）、乡（镇、街道）合作医疗管理机构建立举报投诉制度。对群众的举报投诉，要做好详细记录，由专人负责调查处理，在半个月内将调查处理情况通知举报人或投诉人，并向县级合管会报告。
第二十九条 实行合作医疗帐目公开制度。每月将合作医疗基金的收支、农民就诊及补偿等情况公布一次，以保证参合农民的知情权和监督权，确保新型农村合作医疗制度公开、公平、公正。
第三十条 实行合作医疗基金定期审计制度。审计部门每年对基金的收支和管理情况进行专项审计。
第三十一条 各级合作医疗管理机构建立和完善合作医疗信息管理制度，对合作医疗的有关信息按职责收集、整理、分析，及时上报。
第七章 考核与奖惩
第三十二条 市新型农村合作医疗协调领导小组负责对全市开展新型农村合作医疗试点的县（区）进行考核；县（区）合管会对本县（区）合作医疗工作进行考核。对做出突出贡献的地区、单位和个人，由政府予以表彰。
第三十三条 各级合管会办公室工作人员必须严格执行财经纪律，不得利用工作之便或以其他借口吃、拿、卡、要。对发生违纪行为的，将给予党纪、政纪处分；触犯法律的，依法追究其法律责任。
第三十四条 定点医疗机构有下列行为之一的，视情节轻重给予责令限期改正、警告、通报批评，情节严重的，取消定点资格：
1．对合作医疗管理不到位，影响合作医疗工作正常进行的；
2．不严格执行合作医疗有关政策、规定，虚开收据，造成合作医疗基金流失的；
3．不遵守合作医疗审批程序，对合作医疗审核、检查等工作不配合，不提供有关资料或提供虚假资料的；
4．其它违反合作医疗管理规定的行为。
第三十五条 定点医疗机构的工作人员有下列行为之一的，视其情节轻重给予责令限期改正、警告、通报批评，情节严重的，取消其合作医疗处方权，根据《执业医师法》有关规定进行处罚，并建议对其作出相应的党纪、政纪处分。
1．医务人员不验证、不登记而进行补偿，或为冒名就医者提供方便的；
2．违反合作医疗用药规定，开人情方、大处方、假处方的；
3．利用工作之便，搭车开药，或与患者联手造假，将自费用药、保健用品以及日常生活用品串换成基本用药的；
4．不严格执行合作医疗基本诊疗目录、药品目录、诊疗项目、收费标准或者分解收费、乱收费等不严格执行国家物价政策的；
5．不执行诊疗常规，不坚持出入院标准，将不符合入院标准的病人收住院治疗或故意延长病人住院时间，为病人挂名住院，做假病历的；
6．推诿病人，随意转诊，随意检查，不提供或减少患者所必须的医疗服务的；
7．其它违反合作医疗管理规定的行为。
第三十六条 参合农民有下列情形之一的，除追回所补偿的医药费用外，视情节轻重，予以批评、暂停医疗补助待遇、扣押医疗证；构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。
1．将本人医疗证转借他人使用的；
2．持他人医疗证冒名就医的；
3．开虚假医药费收据、处方，冒名领取合作医疗补偿资金的；
4．因本人不遵守合作医疗章程等原因，造成医药费用不能补偿而无理取闹的；
5．私自伪造或涂改医药费单据、病历、处方、检查报告单或自行开方取药、违规检查、授意医护人员作假的；
6．利用合作医疗在定点医疗机构开出药品进行非法倒卖的；
7．其它违反合作医疗管理规定的行为。
第八章 附则
第三十七条 对暴发性、流行性传染病和自然灾害等因素造成的大范围的危、急、重症病人抢救的医疗费用，若有专项资金补助时，不占用合作医疗基金。
第三十八条 本办法自发布之日起施行。
第三十九条 本办法由辽阳市新型农村合作医疗协调领导小组办公室负责解释。
附件：1.辽阳市新型农村合作医疗工作协调领导小组人员组成及工作职责
2.辽阳市新型农村合作医疗专家技术指导组人员组成及工作职责
3.辽阳市新型农村合作医疗管理办公室人员组成及工作职责
附件1：
辽阳市新型农村合作医疗工作协调领导小组的人员组成及工作职责
一、协调领导小组组成人员：
组 长 姜 军 副市长
副组长 张学路 市政府副秘书长
曾凡库 市卫生局局长
成 员 吕有林 市委宣传部副部长
段世辉 市监察局副局长
刘铁春 市卫生局副局长
袁芝涛 市发改委副主任
张万昶 市民政局副局长
胡忠宇 市财政局副局长
吴鹏升 市农委副主任
杨 利 市审计局副局长
袁景波 市食品药品监督局副局长
张秀杰 市扶贫开发办副主任
协调领导小组下设管理办公室，管理办公室设在市卫生局，办公室主任由刘铁春兼任。
二、协调领导小组工作职责
1．制定新型农村合作医疗管理办法、资金统筹办法、实施规划和年度计划；
2．确定县（区）财政对参加新型农村合作医疗农民的具体补助标准；
3．指导县（区）政府制定新型农村合作医疗基金财务管理办法、会计核算制度等规章制度；
4．协调有关部门落实相关政策和资金，共同做好农村合作医疗工作；
5．定期向同级党委、人大、政府汇报合作医疗工作进展及存在问题，研究解决问题的政策措施。
三、各成员单位工作职责：
1．卫生局：重点研究和探索新型农村合作医疗制度的科学管理体制和长效运行机制，同时积极推进当地农村卫生的改革与发展；
2．民政局：负责为符合农村医疗救助条件的参合农民代缴农民个人缴费部分，为符合重大疾病医疗救助条件的参合农民予以救助；
3．财政局：负责督促落实新型合作医疗补助资金，组织制定新型合作基金管理、财务管理办法，建立并完善合作医疗基金会计核算和监督制度，加强对农村合作医疗基金的监管；
4．宣传部：负责制定新型农村合作医疗宣传工作方案，将新型合作医疗的宣传与文化下乡结合起来，广播、电视、报纸等大众传播媒介要开辟公益宣传版块，开展连续性、滚动式宣传；
5．农委：配合做好新型合作医疗的宣传发动工作，加强信息反馈，协助筹资管理；
6．发改委、扶贫办：重点支持农村卫生机构基础设施建设和农村公共卫生服务能力建设项目，提高农村卫生整体服务能力，确保新型合作医疗工作顺利开展；
7．审计局：负责对新型农村合作医疗基金收支和管理情况进行年度专项审计；
8．食品药品监督管理局：加强对农村药品的监管，依法查处非法交易和制售假劣药品的违法行为，保障农村居民用药安全；
9．监察局：对各级政府和政府有关部门及其工作人员在新型农村合作医疗工作中履行职责的情况实施监察。
附件2：
辽阳市新型农村合作医疗专家技术指导组人员组成及工作职责
一、专家技术指导组人员组成：
组 长：刘铁春 辽阳市卫生局副局长
副组长：白黎明 辽阳市卫生局基妇科科长
贾成太 辽阳市财政局社保科科长
成 员：王爱民 辽阳市卫生局计财科科长
冯 妍 辽阳市卫生局医政科科长
马 莉 辽阳市卫生局计财科科员
石英太 辽阳市财政局社保科科员
王忠强 辽阳市卫生局基妇科科员
刘玉秋 辽阳市中心医院医务科科长
陈国华 辽阳市第二人民医院医务科科长
张富春 辽阳市第三人民医院医务科科长
王洪莹 辽阳市辽阳县卫生局副局长
孟庆宝 辽阳市太子河区卫生局副局长
杨卫江 辽阳市弓长岭区卫生局副局长
顾 问：马爱群 辽宁省卫生厅基妇处处长
陈俊峰 大连医科大学社会科学与管理科学学院 副院长 副教授
罗玉强 抚顺市中心医院副院长
张玺春 辽宁省卫生厅基妇处主任科员
王华东 鞍山市台安县卫生局局长
二、专家技术指导组工作职责：
1.为制定新型农村合作医疗政策提供技术咨询；
2.对新型农村合作医疗运作方案进行指导；
3.对运行情况进行监测与评估；
4.对各县（区）在实施过程中遇到的技术问题给予指导。
附件3：
辽阳市新型农村合作医疗管理办公室人员组成及工作职责
一、人员组成
主 任：刘铁春 辽阳市卫生局副局长
副主任：白黎明 辽阳市卫生局基妇科科长
成 员：王学田 辽阳市卫生局办公室主任
赵香兰 辽阳市卫生局人事科科长
王爱民 辽阳市卫生局计财科科长
冯 妍 辽阳市卫生局医政科科长
李联友 辽阳市卫生局中医科科长
胡忠天 辽阳市卫生局疾控科科长
陈克政 辽阳市卫生局法监科科长
王忠强 辽阳市卫生局基妇科科员
二、工作职责
辽阳市新型农村合作医疗管理办公室在市新型农村合作医疗协调领导小组领导下，负责全市新型农村合作医疗的日常管理工作。其具体工作职责如下：
1.制定辽阳市新型农村合作医疗试点工作实施办法；
2.指导试点县（区）进行基线调查、宣传教育、制定新型农村合作医疗实施细则并审查试点县（区）合作医疗实施细则；
3.培训合作医疗管理人员；
4.制定管理规章制度；
5.检查督导新型农村合作医疗制度的实施，规范其运行；
6.及时研究解决合作医疗运行中存在的问题；
7.定期向市新型农村合作医疗协调领导小组汇报合作医疗运行情况。
