非金融企业债务融资工具市场自律处分规则
中国银行间市场交易商协会
非金融企业债务融资工具市场自律处分规则
（2012年3月1日第三届常务理事会第一次会议审议通过，自2012年10月1日起施行）
第一条 为维护银行间市场正常秩序，保护市场各方合法权益，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）以及《中国银行间市场交易商协会章程》制定本规则。
第二条 本规则所称自律处分，是指中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）对本协会会员、自愿接受本协会自律管理的机构及上述会员或机构的相关人员涉嫌违反相关自律规定的情况进行调查核实，并据实采取相应自律处分措施的行为。
第三条 自律处分遵循公正、公开、审慎的原则。自律处分应以事实为依据，与违反自律规定行为的性质、情节以及危害程度相当。
第四条 根据违规情节，交易商协会可以给予诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告或公开谴责的自律处分，并可以据情并处责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格。涉嫌违反法律法规的，交易商协会可移交有关部门进一步处理。
第五条 自律处分实行自律处分会议制度。违反相关自律规定且情节较轻的，可由交易商协会秘书处专题办公会决定；情节严重的，须提交自律处分会议议定；涉及取消会员资格的，须经常务理事会审议批准。
第六条 自律处分会议由不少于五名自律处分会议专家参加，按照相关自律规定，对违规行为进行审议并作出处分决定。
第七条 自律处分会议专家由交易商协会会员推荐，经常务理事会审定，由交易商协会聘任。自律处分会议专家以个人名义参加自律处分会议，独立发表处分意见，履行相关职责。
第八条 交易商协会秘书处设自律处分会议办公室（简称办公室）。办公室是自律处分会议的常设机构，负责组织开展调查、安排召开自律处分会议、受理复审申请等工作。
第九条 自律处分会议专家及办公室相关工作人员与自律处分工作存在利害关系的，应当回避。
第十条 办公室获悉涉嫌违反交易商协会相关自律规定的，应启动调查。
第十一条 办公室组织成立调查小组，并可以根据工作需要邀请其他机构或专家参加调查小组。调查小组中办公室工作人员不少于两人。
第十二条 调查小组可以采取约见谈话、书面调查和现场调查等调查方式，并根据工作需要征求政府部门、行业自律组织和其他第三方机构的意见。
第十三条 调查对象应当配合调查，及时按照调查小组要求提供相关信息，并保证其真实、准确、完整。
第十四条 调查小组在调查结束后形成调查报告，提交办公室。
第十五条 办公室应将调查情况告知调查对象。调查对象有异议的，可以自获知调查情况五个工作日内向办公室提出申辩，并提交补充说明材料。
第十六条 通过调查，发现调查对象没有违反自律规定的，不给予自律处分，并告知调查对象；确有违反相关自律规定且情节较轻的，交易商协会秘书处专题办公会可作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，情节严重的，提交自律处分会议议定。
第十七条 自律处分会议由办公室从自律处分会议专家库中随机抽取不少于五名自律处分会议专家参加，并随机确定一名召集人主持会议，对违规行为进行审议并作出处分意见或决定。
第十八条 交易商协会秘书处专题办公会或自律处分会议作出诫勉谈话、通报批评或责令改正的处分决定，办公室应自该决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》；自律处分会议作出警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利、认定不适当人选或取消会员资格的处分意见，办公室应自该意见作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分意见书》。
第十九条 处分对象对处分意见有异议的，可在收到《自律处分意见书》五个工作日内向办公室书面提出复审申请。
第二十条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对警告、严重警告、公开谴责、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选处分意见的复审申请，视其接受处分意见，向其发送《自律处分决定书》。
第二十一条 办公室在规定时间内，未收到处分对象对取消会员资格处分意见的复审申请，提交常务理事会审议批准。
第二十二条 常务理事会批准取消会员资格的，办公室自批准之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。
第二十三条 常务理事会不批准取消会员资格的，办公室自常务理事会作出决定之日起三十个工作日内，随机抽取另外不少于五名自律处分会议专家，组织召开自律处分会议，作出处分意见。自律处分会议作出的处分意见不得包含取消会员资格。处分对象可对重新作出的处分意见提出复审申请。
第二十四条 处分对象按规定提出复审申请的，办公室应自收到复审申请之日起三十个工作日内安排召开自律处分会议，抽取另外不少于五名自律处分会议专家完成复审。
第二十五条 复审决定诫勉谈话、通报批评、警告、严重警告、公开谴责、责令改正、责令致歉、暂停相关业务、暂停会员权利或认定不适当人选的，该复审决定为最终认定，处分决定生效，办公室自复审决定作出之日起三个工作日内向处分对象发送《自律处分决定书》。
第二十六条 复审议定取消会员资格的，须提交常务理事会审议批准，相关程序适用本规则第二十二、二十三条规定。
第二十七条 参会的自律处分会议专家、办公室工作人员和其他列席人员，应保守处分对象以及其他相关机构的秘密，不得泄露自律处分会议专家信息、讨论内容和审议情况。
第二十八条 本规则所称相关自律处分措施含义如下：
诫勉谈话是指以训诫性谈话的形式对处分对象进行劝导、告诫的自律处分措施。
通报批评是指在相关范围内以业务通报的形式对处分对象进行批评的自律处分措施。
警告，是指以书面形式申明处分对象的违规行为，并对其进行声誉上谴责和警示，以告诫其不再违规的自律处分措施。违规情节严重的，可采取严重警告。
公开谴责是指向市场公布违规事实，并对处分对象进行严正谴责的自律处分措施。
责令改正是指责令处分对象立即停止和纠正不合规行为、并要求在规定期限内提交整改报告的自律处分措施。
责令致歉是指要求处分对象向市场或投资者就其违规行为表示歉疚，并请求市场或投资者谅解的自律处分措施。
暂停相关业务是指在一定期限内停止处分对象在协会办理相关业务的自律处分措施。本措施与警告并处的，暂停期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。
暂停会员权利是指在一定期限内限制处分对象行使会员权利的自律处分措施。本措施与警告并处的，期限为一个月以上六个月（含）以下；与严重警告并处的，暂停期限为六个月以上一年（含）以下。
认定不适当人选是指处分对象为个人时，认定其暂时或永久不适宜从事非金融企业债务融资工具市场相关业务，在此期间，处分对象除不适宜继续在原机构从事该市场相关业务外，也不适宜在其他任何机构从事该市场相关业务。本措施与严重警告并处的，期限为一年以上三年（含）以下；与公开谴责并处的，期限为三年以上或永久。
取消会员资格是指取消处分对象会员资格且三年内不受理其入会申请的自律处分措施。
第二十九条 自律处分会议工作规程与自律处分会议专家管理办法由交易商协会秘书处另行制定发布实施。
第三十条 本规则由交易商协会秘书处负责解释和修订。
第三十一条 本规则自2012年10月1日起施行。
海南省中小学教师职务聘任管理暂行规定
海南省人民政府
海南省中小学教师职务聘任管理暂行规定
琼教师[2006]1号
为了深化我省中小学人事制度改革，完善中小学教师职务聘任管理工作，优化教师队伍结构，促进教师队伍整体素质提高，提高教育教学质量和办学效益，根据国家、本省有关政策法规和《海南省事业单位实行聘用制办法》及《海南省中小学教职工聘用制实施细则》，结合我省中小学教师职务聘任管理工作的实际，制定本暂行规定。
一、聘任基本原则和要求
1、教师专业技术资格是指教师按照国家、本省有关规定和条件取得的相应专业技术资格，其作为教师在一定时期内学术技术水平的标志，一般没有岗位、数量的限制，不与工资福利等待遇挂钩。教师职务是指学校根据工作需要，在规定的专业技术职务结构比例内设置的有明确职责、任职条件和任期，需要具备相应专业技术资格，并体现相应报酬的工作岗位。
2、中小学教师职务聘任管理是指中小学校与教师签订聘用合同后，对教师的专业技术职务予以聘任，明确双方的权利和义务的一种专业技术职务管理制度。
3、我省实行中小学教师职务全员聘任制，取消原来实际存在的教师专业技术职务聘任（任命）的终身制，逐步实现专业技术职务的聘任与岗位聘任的统一。
4、教师职务聘任坚持尊重知识、尊重人才的方针，坚持平等自愿、协商一致的原则，建立起总量控制、按需设岗、公开招聘、平等竞争、公正评价、择优聘任、分级流动、科学管理的教师职务聘任制度。学校在规定的专业技术职务结构比例内设置教师职务岗位，明确各级教师职务的岗位职责和主要工作任务，依据岗位职数、聘任条件和聘任程序，择优聘任应聘人员相应的教师职务。
5、教师职务聘任坚持走群众路线，保证教职工的参与权、知情权和监督权。实行民主监督的原则，在聘任工作中，须有教师的广泛参与，接受广大教师的监督，尤其要注意吸收优秀教师到学校教师职务聘任的领导机构中工作。
6、教师职务聘任坚持人员能进能出、职务能上能下、待遇能高能低的原则，强化激励与竞争机制，优化教师队伍结构，由“身份管理”向“岗位管理”转化，形成优胜劣汰的动态管理机制。
二、教师职务岗位设置
1、我省中小学教师职务岗位实行结构比例动态管理，各中小学根据《关于印发海南省事业单位专业技术职务结构比例暂行规定的通知》（琼教人劳保职[2000]8号）所确定的结构比例及机构编制部门核批的人员编制数，按工作需要合理设置高、中、初级教师职务岗位。各学校在评聘教师职务前，须将自行拟定的《海南省教师系列专业技术职务岗位设置情况备案表》和人员花名册报教育主管部门和人事部门备案，经批准后方可实施评聘工作。
2、学校应以教师系列为主体设置高、中级专业技术职务岗位。经市、县教育行政部门同意并报同级人事部门批准，可适当提高农村中小学教师高、中级职务比例和乡镇以上完全小学“小中高”职务比例。经市、县以上教育行政部门同意，学校可根据实际需要实行高职低聘或低职高聘。
3、已办理提前离岗的教师不占所在学校的职数。
4、学校从外地、外系统调入的专业技术人员应视本校的岗位情况予以聘任。对引进的特级教师、省级以上骨干教师、有突出贡献的紧缺学科骨干教师，如本校高、中级专业技术职务岗位已满，经市、县以上教育行政主管部门同意并报同级人事部门批准，可使用临时职数在引进当年起的两年内聘任。
三、聘任条件、办法和程序
1、受聘教师必须符合下列基本条件，方可申请聘任：
（1）遵守宪法、法律和职业道德，热爱教育事业，遵纪守法，具有良好的职业道德和行为规范，教书育人，为人师表，乐于奉献；
（2）具有符合《教师法》规定的合格学历，取得应聘岗位要求的相应教师资格和专业技术资格证书；
（3）具有全面履行职务岗位职责的专业知识及工作能力；
（4）身体健康，能坚持正常工作。
2、学校成立聘任工作领导小组，制定教师聘任方案，报教育行政部门备案，经学校教职工大会审议通过后，按如下办法和程序进行：
（1）公布聘任岗位及其职责、聘任条件、聘任期限和工资待遇等事项；
（2）应聘教师向聘任工作小组提交书面应聘申请；
（3）聘任工作小组对应聘教师的资格、条件进行审查，遵循公平、公正、公开、择优的原则，对通过审查的应聘人员进行考评，及时公布考评结果，并向聘任工作领导小组提出拟聘教师名单；
（4）召开聘任工作领导小组会议，讨论拟定聘任教师名单，经校长审定后在学校内公示，听取群众意见；
（5）学校将拟聘任人选按管理权限报教育行政部门备案；
（6）校长与受聘教师签订聘任合同书并签发聘任证书。
3、中小学人事制度改革完成后，我省中小学校全面实行教师专业技术资格的评定与专业技术职务的聘任分开。教师职务聘任分原职原聘、高职低聘、低职高聘等3种类别。在实施前，聘任方案应报教育行政部门备案。
4、凡属下列情况之一者可不通过竞争，直接原职原聘：
（1）经批准享受政府特殊津贴的人员、特级教师、省十佳班主任、省级以上优秀教师、省级以上中小学骨干教师；
（2）在本单位连续工作已满25年或在本单位连续工作满10年且年龄距法定退休年龄不足10年的教师，历年年度考核称职以上，能按岗位职责要求完成工作任务的；
（3）上2个学年度考核连续获得优秀的教师；
（4）积极到农村学校或薄弱学校支教，在支教期间表现优秀或成绩显著，得到任职学校和支教学校一致肯定的教师。
5、教师被聘各类职务，应与学校的法定代表人签订聘任合同书，合同书应明确受聘教师的岗位职务、专业技术资格、聘期、工作内容、待遇报酬、奖惩、违约责任、合同终止条件等。合同书一式三份，教师和学校各执一份，一份送教育行政主管部门保存备查；由学校保存的合同书应存入教师本人的业务档案。
6、教师职务聘任实行聘期制，聘期一般为三个学年，期满重新聘任，但聘任期限不得超过国家规定的退休时间。
各中小学校在实行教师职务全员聘任制过渡期间（2005年至2008年8月底），凡没有完成人事制度改革的单位，原则上一学年一聘，聘期不能超过2008年8月底。
7、教师职务聘任工作必须严格遵守保密纪律并执行回避制度。聘任工作领导小组成员在讨论教师聘任中涉及到本人或亲属时，必须回避。
8、学校党政主要负责人（校长、书记或主持工作的副职）兼任教师专业技术职务的，聘任工作由上级教育行政部门人事（职改）办事机构负责，聘任证书由教育行政主管部门负责人签发。因工作需要，党政主要负责人不被聘任教师专业技术职务的，实行职级管理，享受相应的职员工资待遇。
四、教师职务聘后待遇
1、中小学校实行教师职务聘任后，其受聘人员的工资由同级政府人事行政部门按实际聘任的岗位核定。其核定工资的范围不得突破同级编制委员会确定的单位人员编制数、管理人员职数，以及按海南省人事劳动保障厅《关于印发海南省事业单位专业技术职务结构比例暂行规定的通知》（琼人劳保职[2000]08号）文件核定的专业技术人员职数。
对首次聘用时由较高等级岗位受聘到较低等级岗位的人员，任原职务满5年、距法定退休年龄不足5年且符合订立聘用至退休合同条件的人员，可以保留原工资待遇。
2、对于有条件的中小学，允许在同级政府人事行政部门核定的工资总额内，自行制定内部收入分配办法，经职代会研究通过后实施。单位实行自主分配后，其受聘人员每月领取的工资不得低于当地最低工资标准。受聘人员原经政府人事行政部门核定的工资作为档案工资保留。
3、受聘人员以本人的实发工资作为缴纳各项社会保险费的基数，但缴费工资不得低于本人的档案工资。受聘人员达到国家法定退休年龄办理退休时，按《海南经济特区城镇从业人员养老保险条例》的有关规定计发的养老金，如低于按国家规定的事业单位办法计发的退休费时，按高一项执行。按国家规定计发退休费的基数以本人退休时的档案工资为准。
4、受聘人员工作调动，按本人档案工资办理转移手续。
五、教师职务聘后管理
1、学校按照聘任合同加强对教师职务聘任后的管理。被聘人员根据岗位职责和工作任务的要求，制定切实可行的任期目标，经学校审批后，存入本人业务档案，作为其任职期间的学年度考核和聘任期届满考核的依据。
2、学校对教师实行学年度考核和聘期届满考核。学校根据教育行政部门的要求和聘任合同，制定量化考核标准，报经教育行政部门批准后执行，作为学年度考核和聘期届满考核的依据。
学年度考核结果分为优秀、称职、基本称职、不称职；任期届满考核结果为优秀、合格、基本合格、不合格。考核结果作为实施晋升、续聘、缓聘、待聘、解聘等的主要依据。
3、受聘教师考核优秀或称职的，聘任继续有效，符合条件的可申请晋升高一级专业技术资格；受聘教师考核基本称职的，给予一个学期的告诫期，告诫期内没有明显改进的，解除受聘人现有的教师职务，按降低一级职务聘任；受聘教师考核不称职的，解除原有聘任的教师职务，学校应调整其工作岗位，按调整后的岗位降低一级职务聘任或新岗位规定的条件要求重新聘任
4、学校要按照有关规定做好教师的聘期届满考核工作，其基本程序是：填写聘任期满考核登记表，进行个人总结、述职；学校考核小组在听取师生意见的基础上，结合平时考核和学年度考核的情况对其进行评价，提出聘任期满考核等次。如果聘期1年的，则聘任期满考核与学年度考核一并进行。聘任期满考核结果是下一期聘任的主要依据。
5、受聘教师流动到非教育单位工作的，如未完成规定的服务年限，应按规定向有关部门偿还培养费和已享受的与教师身份有关的优惠待遇。受聘教师由学校出资培训、学习、出国后有一定服务期的，在服务期未满因辞聘、辞职、调离而解除聘任合同的，应向学校退回培训、学习费用。
六、管理权限、职责与监督
1、根据有关文件规定及我省实际，确定下列单位具有教师职务聘任管理和教师业务档案管理权限：
（1）省教育厅直属各中学、特殊教育学校；
（2）各市县教育局直管各中小学校、乡镇中心学校；
（3）各农垦、厂矿企业中学及直属小学；
（4）各企业单位教育处（教育科）。
乡镇以下小学教师职务聘任和业务档案管理由乡镇中心学校负责。
2、学校在教师职务聘任管理方面具有如下职责：
（1）根据国家、省、市县有关规定，制定学校内部专业技术职务聘任管理的各项规章；
（2）根据专业技术职务结构比例及岗位需要和聘任条件，按有关规定聘任教师；
（3）在政策范围内，结合学校的实际，确定所聘任教师的专业技术职务津贴；
（4）根据聘任合同加强对受聘教师的聘后管理，健全考核制度，组织考核工作。
3、市县教育行政部门是中小学教师职务聘任的管理部门，负有指导、协调、监督的职责，有权对违规行为予以纠正，并按管理权限对责任者作出处理。
4、聘任教师职务必须实是求是，严格按政策办事。人事、教育行政部门应建立健全学校人事争议调解制度、申诉制度和保证监督制度，自觉接受社会监督，确保教师职务聘任工作客观公正。
5、学校和受聘教师因职务聘任问题发生争议，双方应当协调解决；经协商不能解决的，当事人可在30日内向市县教育行政部门申请调解，调解期限为15天；调解不成的，当事人应当自争议发生后60天内向所管辖区内的人事争议仲裁委员会申请仲裁。仲裁决定对当事人双方具有约束力。
七、其他事项
1、大中专院校中的教师和其他系列专业技术人员职务聘任管理工作，由各学校根据本暂行规定，结合本校及专业技术人员实际情况，制定实施细则或参照本暂行规定执行。校外教育机构教师和其他专业技术人员的职务聘任管理可参照本暂行规定执行。
2、海南省教师职务聘任证书由省教育厅按统一格式印制，有防伪标志，各单位未经许可不得自行印制。教师职务聘任情况须在聘任证书表现出来。教师职务聘任的资历计算一律以聘书和聘任合同为准。
3、本暂行规定由海南省教育厅负责解释。
