宝鸡市室内装饰管理办法
陕西省宝鸡市人民政府
宝鸡市室内装饰管理办法
第37号
宝鸡市人民政府令第37号
《宝鸡市室内装饰管理办法》已经二00三年七月七日市政府第九次常务会议审议通过，现予发布，自发布之日起施行。
市长：姚引良
二00三年七月三十一日
宝鸡市室内装饰管理办法
第一章 总则
第一条 为了加强对室内装饰行业的监督管理，维护室内装饰市场秩序，保障室内装饰工程质量和安全，促进室内装饰行业健康发展，根据有关法律、法规及《陕西省室内装饰管理规定》结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内从事室内装饰活动的单位和个人，必须遵守本办法。
第三条 本办法所称室内装饰，是指运用物质技术和艺术手段，对建筑物(含公共建筑和居民住宅)、构筑物内部空间进行环境艺术设计、室内六面装饰装修工程设计与施工及相关室内用品的成套供应、陈设布置等活动。
第四条 市经济贸易行政主管部门是本市室内装饰行业的主管部门，市轻工业行业办公室负责全市室内装饰行业的管理、监督和室内装饰企业的资质认证、室内装饰工程招投标活动的监督工作。
各县经济贸易行政主管部门负责本辖区内室内装饰行业的监督和管理。
第五条 市、县计划、规划、房管、公安消防、环保、城管执法、工商行政管理、质量技术监督、监察等部门按照各自的职责分工，协同做好室内装饰活动的监督和管理工作。
第二章 管理机构及其职责
第六条 市轻工业行业办公室所属的市室内装饰装修管理办公室受市经济贸易行政主管部门委托,具体承担全市室内装饰行业的日常监督和管理工作。
主要职责是：
(一)审查上报和认证室内装饰设计单位、施工企业、监理单位、招标代理机构的资质等级；
(二)审查室内装饰工程的设计方案及施工图纸，核发室内装饰工程施工许可证；
(三)监督室内装饰工程设计、施工、监理的招标、投标工作；
(四)组织实施二内装饰工程质量监督检验工作；
(五)查处室内装饰工程设计、施工、监理、招标代理活动中的违法行为；
(六)负责家庭装饰市场管理。
第七条 室内装饰活动管理人员执行公务时，有权查阅调阅或复制被检查单位与检查事项有关的资料。
第三章 资质管理
第八条 从事室内装饰的设计单位、施工企业和监理单位、招标代理机构，均应办理《室内装饰设计单位资质等级证书》、《室内装饰施工企业资质等级证书》、《室内装饰工程监理单位资质等级证书》和《室内装饰工程招标代理机构资质证书》。
第九条 取得室内装饰设计、施工资质等级证书的装饰企业，还应凭此证到公安消防监督机构办理《建筑装修工程消防许可证》。
第十条 未取得工商营业执照、资质等级证书、消防许可证的单位，不得从事室内装饰设计施工、监理及招标代理活动(室内装饰监理、招标代理机构不需办理消防许可证)。
第十一条 申请室内装饰资质等级的单位应提交下列材料：
(一)企业法人营业执照；
(二)室内装饰企业资质等级申报表(监理单位为《监理申请批准书》)；
(三)单位章程、管理制度；
(四)单位法定代表人和技术、财务、经营管理负责人以及主要经营管理和专业技术人员的身份证、
职称证或执业资格证书、任职文件等；
(五)室内装饰项目经理的资格证书、身份证，预算员、施工员、质量监督员等上岗资格证书，室内装饰监理职业证书；
(六)员工花名册；
(七)已完成或在建的主要室内装饰工程项目的设计、施工或监理合同与所提供合同项目相符的主要设计资料(包括效果图、平立面图等)及竣工后实物图片、竣工报告、决算质量验收报告等相关资料(监理单位提交已监理过的工程项目合同、优良证书)
(八)其他有关资料。
第十二条 室内装饰设计施工资质等级分为甲、乙丙、丁四级，按国家规定实行分级申报认证。
(一)中级资质由省室内装饰行业行政主管部门初审后，报国家室内装饰行业行政主管部门审查认证；
(二)乙级和丙级资质由市室内装饰行业行政主管部门初审后，报省室内装饰行业行政主管部门审查认证；
(三)丁级资质由市室内装饰行业行政主管部门审查认证；丁级资质又分为一、二两等，对达不到上述
等级标准的施工企业市、县室内装饰行业行政主管部门可核定为非等级施工企业。
第十三条 室内装饰工程监理单位的资质管理执行《陕西省室内装饰工程监理资质管理办法》(陕经贸发[2002]373号)的规定。
第十四条 室内装饰工程招标代理机构的管理，执行招标投标法的规定。
第十五条 室内装饰质等级证书使用国家统一印制的文本，任何单位和个人不得伪造涂改、出卖、转借。
室内装饰资质等级证书每年年检时限为1月1日至3月31日。
第十六条 从事室内装饰设计、施工、监理及招标代理的企业和单位变更名称、经营场所、法定代表人、注册资金或分立、合并、终止等，须在变更工商登记后30日内到资质认证部门办理变更或注销手续。
第十七条 承揽家庭住宅装饰施工人员必须参加市、县室内装饰行业主管部门组织的岗位培训，经考核合格后，方可承揽工程。
第四章 施工许可管理
第十八条 室内装饰施工企业在开工前，应持室内装饰资质等级证书、营业执照、消防许可证、工程合同、预算及相关资料到工程所在地室内装饰装修管理办公室办理室内装饰工程施工许可证。
第十九条 建设单位在室内装饰工程开工前，应将设计图纸和资料报市、县公安消防监督机构审核，取得《消防审核意见书》后，到室内装饰工程质量监督检验机构办理工程质量监督检验委托手续。
第二十条 甲、乙、丙级资质等级的室内装饰施工企业，按照合同约定或者经建设单位同意，可以将部分工程分包给不低于本单位资质等级的其他企业，但分包部分不得超过工程总造价的二分之一；
丁级资质等级施工企业承揽的工程不得分包；
禁止分包单位将其承揽的工程再次分包；
禁止倒手转包工程。
第二十一条 两个以上不同资质的设计、施工企业联合承揽工程时，其组成联合体的资质等级以资质较低的等级为准。
第二十二条 本市行政区域以外的室内装饰设计单位、施工企业必须持室内装饰资质等级证书、营业执照、消防许可证，到市室内装饰装修管理办公室验证备案后，方可在本市行政区域内承揽室内装饰工程。
第二十三条 室内装饰设计单位、施工企业，必须按照核定的营业范围和资质等级承揽工程。执行国家和本省有关室内装饰预算定额和设计取费标准的规定。
第二十四条 室内装饰设计、施工必须保证建筑物结构安全。对原有建筑物拆改主体结构、设备或明显加大荷载的室内装饰工程，建设单位应按有关规定报批。
已鉴定为危险建筑物和已列入拆迁范围的建筑物，不得进行室内装饰施工。
第二十五条 建设单位、房屋所有权人、使用人及投资人不得将室内装饰工程承包给尤《资质等级证书》和不具备承揽该项工程资质条件的设计单位和施工企业。
家庭装饰不适用前款规定。
第二十六条 室内装饰施工现场必须符合环境保护要求。建设单位和施工企业应当采取措施控制粉尘、废弃物及噪声。特别是要严格控制夜间施工对周围居民造成的噪声污染。
第五章 招投标监督管理
第二十七条 国家机关、事业单位、国有企业(含国家控股的股份制企业)及社会团体投资的新建、改建、扩建的室内装饰工程，造价在30万元以上的施工项日、费用在30万元以上的设计和监理项目，必须依法进行招标投标。
外商独资、国内个人投资的室内装饰工程项日，是否实行招标投标，由投资者自行决定。
第二十八条 依法必须进行招标的项目，其招标投标活动不受地区或者系统的限制。任何单位和个人不得违法限制或者排斥本地区，本系统以外的法人或者其他组织参加投标，不得以任何方式非法干涉招标投标活动。
第二十九条 室内装饰工程招标投标，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，以技术水平、社会信誉及合理报价等条件展开竞争。
第三十条 任何单位和个人不得将必须依法进行招标的室内装饰设计、施工、监理项日化整为零，或以其它方式规避招标。
第三十一条 室内装饰建设单位招标应具备下列条件：
(一)具有独立的法人资格；
(二)有与招标工程相适应的工程、经济、技术、管理人员；
(三)有编制招标文件和组织评审的能力；
(四)招标项目技术资料齐备、清楚，基础工作已经完成；
(五)工程所需资金已经落实到位或资金来源已经落实；
(六)工地具备施工的基本条件。
不具备上列(二)到(四)项条件的室内装饰建设单位，其招标工作应委托室内装饰行业行政主管部门认可的具有相应资质的招标代理机构代理招标。
第三十二条 室内装饰工程招标采用公开招标和邀请招标。
(一)公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。
(二)邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。
最终参加有效竞标的投标人不得少于3个。
第三十三条 招标程序
(一)项目审批；
(二)编制招标文件；
(三)组建招标领导机构；
(四)招标人发布招标公告或发出投标邀请书；
(五)投标企业向招标人提交投标申请书；
(六)招标人对投标企业进行资质审查，并将审查结果通知各申请投标企业；
(七)召开发标会，招标人向合格的投标企业分发招标文件及有关图纸、资料；
(八)招标人组织投标企业勘察施工现场，并组织答疑会，对招标文件及图纸进行答疑；
(九)投标人报送密封的投标书；
(十)编制标底；
(十一)组建评标委员会，进行开标、评标、定标；
(十二)招标人发出《中标通知书》；
(十三)招标人与中标人签订室内装饰装修工程合同。
第三十四条 室内装饰建设单位的工程项目招投标文件、标底、中标通知、中标企业资质、工程合同，应当报市(县)室内装饰装修管理办公室和行政监督部门备案。
第三十五条 招标人对投标人资质等级的要求，应当结合招标项目的具体情况确定，不得提出过高的资质等级要求。
第三十六条 招标文件发出5日内，招标人组织答疑会，答疑会纪要作为招标文件的补充，在投标截止日15日前，以书面形式通知所有参加投标的企业。
第三十七条 招标文件发出后，招标人不得擅自变更其内容或增加附加条件，发出招标文件至投标截止时间：30万元至100万元的工程不少于20日，l00万元至300万元的工程不少于25日，300万元以上的工程不少于30日。
第三十八条 室内装饰工程必须编制标底。由招标人自行编制或委托市(县)室内装饰装修管理办公室认可的单位编制。一个室内装饰工程只能编制一个标底。
第三十九条 标底一经确定后，应密封保存至开标，所有接触过标底的人员均负有保密责任，不得泄露。
第四十条 投标书必须加盖投标人及其法定代表人或委托代理人的印鉴，密封后在投标截止日前送达招标文件指定的地点。
第四十一条 投标人递交投标书时，应按工程投资量的1％缴纳投标保证金。未中标者，其保证金应于评标结束后5日内退回。
第四十二条 投标人在投标时间截止日前，可以对已提交的投标标书进行补充、修改或撤回。其补充、修改的内容作为投标标书的组成部分。
投标人在投标截止时间后定标前，撤销其投标标书的，招标人不予退还其投标保证金。
第四十三条 开标、评标、定标活动，必须在市(县)室内装饰装修管理办公室和行政监察郎门
的监督下，由招标人主持。
第四十四条 开标时，有下列情况之一的，视为无效投标：
(一)投标书未密封的；
(二)投标标书无投标人和法定代表人或委托的代理人印鉴的；
(三)投标标书逾期送达的；
(四)开标、定标之前投标人撤回投标标书的；
(五)投标标书不符合招标文件的要求，在开标会议上被宣布无效的；
(六)投标人提交的资料中有弄虚作假行为的；
(七)投标人与招标人相互串通，损害圈家利社会公共利益或其他人的合法利益的；
(八)投标人相互串通，损害招标人和其他投标人的合法权益的；
(九)投标人向招标人或评标委员会成员行贿或以其它不正当手段谋取中标的；
(十)相关法律规定应认定为无效标书的情况。
第四十五条 评标由评标委员会负责。评标委员会由招标人的代表、有关工程技术专家组成，成员人数为五人以上单数。其中，工程技术专家不少于成员总数的三分之二，专家人员应当由招标人在开标前24小时内从省，市室内装饰招标专家库中随机抽取并聘任为评委。
评标委员会产生后应推举评标委员会组长。
评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密。
第四十六条 评标应当遵循平等、公正、合法的原则。评标委员会应严格按招标文件和评标方法进行评审。
第四十七条 评标结束后，评标委员会应当出具评标报告。评标报告包括下列内容：
(一)招标情况：包括工程概况、招标范围和招标的主要过程；
(二)开标情况：包括开标的时间、地点及开标会议情况；
(三)评标情况：包括评标委员会的组成人员名单、评标的方法、内容和依据，对各投标人投标
书的分析和评审意见；
(四)对投标人的评审结果排序，并提出中标候进人，候选人一般只提一名。
评审报告一般在评审会议结束时完成，须全体评标委员会成员签字确认。
第四十八条 招标人应根据评标委员会提交的评标报告和推荐的中标候选人，在24小时内确定中标人，也可授权评标委员会直接确定中标人。中标人确定后，招标人应向中标人发出《中标通知书》并将中标结果通知所有投标人。《中标通知书》的实质内容应与中标人投标文件内容相一致。
第四十九条 《中标通知书》发出30日内招标人应与中标人签订施工合同，合同价应与中标价一致，合同的其他主要条款应与招标文件一致。
第五十条 《中标通知书》对招标人和中标人具有法律效力。中标人拒绝与招标人签订合同，招标人不退还其投标保证金，并可要求赔偿相应的损失；招标人拒绝与中标人签订合同的，应当双倍退还其投标保证金，并赔偿相应的损失。法律另有规定免除责任的除外。
招标人与中标人签定合同后，招标人应在5日内退还保证金。
第六章 质量监督管理
第五十一条 室内装饰工程质量监督检验机构在室内装饰行业主管部门的领导和技术质虽监督部门的指导下，实施具体的室内装饰工程质量管理。
第五十二条 建设单位应在室内装饰工程开工前到室内装饰工程质量监督检验机构办理室内装饰工程质量监督检验委托手续，提交必要的设计图纸、工程预算、工程合同等资料，并按物价部门核准的收费标准缴纳质检费。
第五十三条 未办理室内装饰工程质量监督检验委托手续的，市(县)室内装饰装修管理办公室不予签发施工许可证。
第五十四条 室内装饰工程质量监督检验机构在受理质检委托后，按照设计图纸、工程预算、工程合同等资料在3日内提出质量监督工作计划；认真履行监督、检验职责，并对核定的工程质量等级和出具的检测数据、结论负责。
第五十五条 室内装饰工程所用材料必须符合国家《室内装饰装修材料10项有害物质限量》的规定，选用化学物质含量低、释放污染物达标的环保型材料。
第五十六条 室内装饰建设单位在与施工企业签订室内装饰工程合同时，其质量要求必须符合国家规范，并且明确双方的质量责任。
第五十七条 设计单位的设计方案、图纸必须符合国家质量、消防安全等有关规定，并对其设计方案、图纸和相关文件承担质量责任。
第五十八条 施工企业必须按照国家《室内空气质量标准》、《民用建筑工程室内环境污染控制规范》、《室内装饰工程质量规范》组织施工，接受并积极配合室内装饰工程质量监督检验机构
的监督检查。
实行总包的室内装饰工程，总包单位对工程质量和保修期内的质量负责。实行分包的室内装饰工程，分包单位要对其分包的工程质量和保修期内的质量负责。
第五十九条 室内装饰工程完工后，由建设单位会同施工企业分别向室内装饰工程质量监督检验机构和公安消防监督机构申请验收。
第六十条 室内装饰工程质量监督检验机构和公安消防监督机构在接到工程验收申请后，必须在10日内对该项工程进行验收。
工程质量等级分为优良、合格、不合格三等。优良工程和合格工程由市室内装饰装修管理办公室分别发给《宝鸡市室内装饰工程优良证书》和《宝鸡市室内装饰工程合格证书》，不合格的工程，由质量监督检验机构和公安消防监督机构分别责令施工企业限期整改后，重新验收。
凡未经质量监督检验机构和公安消防监督机构进行验收或验收不合格的室内装饰工程，不得交付使用。
第六十一条 室内装饰工程实行保修制度，保修期一年。自工程峻工验收之日起计算。在保修期内，施工企业免费维修。非因施工企业责任造成的损毁，施工企业负责维修，可收取一定的费用。
第六十二条 室内装饰工程在保修期内如发生质量问题，施工企业自接到保修通知书之日起，5日内到达现场与建设单位共同明确责任方，商议返修事项。如施工企业未能到达现场，建设单位应再次通知施工企业，施工企业自再次接到保修通知书起，7日内仍不能到达时，建设单位有权自行返修，所发生的费用由原施工企业承担。
第六十三条 因室内装饰工程质量责任发生纠纷，当事人可自行协商解决或者根据当事人双方的协议，向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。
第六十四条 市(县)室内装饰行业主管部门对工程验收中取得优良工程的单位，可给予表彰奖励。
第六十五条 在室内装饰活动中，消费者权益受到侵害的，受侵害人可依法向消费者协会投诉。
第七章 消防监督管理
第六十六条 室内装饰工程的消防监督管理，依据《中华人民共和国消防法》、《陕西省消防
条例》及《陕西省建筑内部装修工程消防安全管理规定》有关条款执行。
第六十七条 凡新建、改建、扩建的各类室内装饰工程，必须严格按照《建筑内部装修设计防火规范》以及《公共娱乐场所消防安全管理规定》的要求实施消防监督管理。
第六十八条 市(县)室内装饰行业主管部门协同公安消防监督机构实施室内装饰工程的消防监督工作。
第六十九条 建设单位的室内装饰工程设计方案、施工图纸防火设计审核，市区的送市公安消防支队审核；各县的送县公安局消防科审核。经各级消防监督机构审核的设计图纸不得擅自变更。确需变更时，必须在原审核机构办理变更手续。
公安消防监督机构审核设计图纸，应在10日内签署消防审核意见书。
第七十条 建设单位、施工企业对室内装饰工程的消防安全应全面负责，保证各项防火安全措施的落实。
第七十一条 市(县)室内装饰行业主管部门和公安消防监督机构可联合进行防火安全执法检查。
第七十二条 室内装饰工程的防火安全验收，由公安消防监督机构负责监督实施。
第八章 法律责任
第七十三条 违反本办法，有以下行为之一的，由市(县)室内装饰行业行政主管部门依据《陕西省室内装饰管理规定》第二十三条，责令限期改正；逾期不改的，可处l000元以上5000元以下罚款：
(一)涂改、转借、出卖或伪造资质等级证书或骗取资质等级证书的；
(二)未按规定办理变更或注销手续的；
(三)未按规定年检的；
(四)未按规定办理质量监督和验收手续的。
第七十四条 违反本办法，有下列行为之一的，由市(县)室内装饰行业行政主管部门依据《陕西省室内装饰管理规定》第二十四条，予以警告，停止施工，责令限期改正，并处5000元以上30000万元以下罚款：
(一)无室内装饰资质等级证书、施工许可证或超资质等级范围进行室内装饰设计、施工的；
(二)将工程承包给不具备承包资质条件单位的；
(三)倒手转包工程或违反规定分包工程的。
第七十五条 在室内装饰工程招标投标活动中，招标人、中标人、评标委员会成员及参加评标的工作人员，违反本办法有关规定的，市(县)室内装饰行业主管部门、监察部门依据《中华人民共和国招标投标法》予以处罚。
第七十六条 违反室内装饰工程消防安全管理规定的，由公安消防监督机构依据《中华人民共和国消防法》、《陕西省消防条例》及有关规定予以处罚。
第七十七条 建设单位和室内装饰施工企业供应或者采购的装饰材料、配套产品不符合现行标准的，由技术质量监督部门依据有关法律、法规、规章予以处罚。
第七十八条 违反本办法其他有关规定的，由工商、房管、环保、城管执法等行政主管部门，在法定职责范围内予以处罚。
第七十九条 对拒绝和阻碍室内装饰行业主管部门和室内装饰工程质量监督检验人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》进行处罚。
第八十条 各行政主管部门应当依照《中华人民共和国行政处罚法》规定的权限和程序实施行政处罚。
第八十一条 当事人对行政处罚不服，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请复议也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由做出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第八十二条 从事室内装饰管理的有关部门工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由上级行政主管部门或监察机关给予处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第九章 附则
第八十三条 本办法自发布之日起施行。1999年7月27目发布的《宝鸡市人民政府关于印发室内装饰行业六个规范性文件的通知》(宝政发[1999]177号)同时废止。
关于印发天津市融资性担保公司管理暂行办法的通知
天津市人民政府
关于印发天津市融资性担保公司管理暂行办法的通知
津政发〔2010〕35号
各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
现将《天津市融资性担保公司管理暂行办法》印发给你们，
望遵照执行。
天津市人民政府
二〇一〇年九月十七日
天津市融资性担保公司管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强对融资性担保公司的监督管理，规范融资性
担保行为，促进融资性担保行业健康发展，依据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物
权法》、《中华人民共和国合同法》及《融资性担保公司管理暂
行办法》（2010年中国银监会、国家发展改革委、工业和信息化
部、财政部、商务部、人民银行、工商总局令第3号），结合本
市实际，制定本办法。
第二条 在本市行政区域内融资性担保公司的准入、退出、
日常监管和风险处置适用本办法。
第三条 天津市人民政府金融服务办公室是本市融资性担保
公司的监督管理部门（以下简称监管部门），会同有关部门研究
制定促进全市融资性担保行业发展的政策措施，根据《融资性担
保公司管理暂行办法》和本办法规定负责本市行政区域内融资性
担保公司的准入、退出、日常监管和风险处置。
第二章 股东资格
第四条 法人或自然人可以申请出资设立融资性担保公司，
并依据《中华人民共和国公司法》、《融资性担保公司管理暂行
办法》和本办法规定，履行股东职责，承担相应义务。
第五条 出资设立融资性担保公司的法人应治理结构完善、
管理运营规范、财务制度健全、经营发展状况健康稳定，并具备
以下条件：
（一）依法登记注册并存续；
（二）出资额与净资产相匹配并且最近2年连续盈利；
（三）以自有资金出资且来源真实合法；
（四）无违法违规经营记录；
（五）监管部门规定的其他条件。
第六条 出资设立融资性担保公司的自然人应具备以下条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）具有一定的经营风险识别能力和资金实力；
（三）以自有资金出资且来源真实合法；
（四）无违法犯罪和重大违规记录；
（五）监管部门规定的其他条件。
第七条 融资性担保公司的股权可依法转让，出资人所持股
权自公司成立之日起1年内不得转让。
第三章 公司设立
第八条 在本市行政区域内设立融资性担保公司或分支机构，
应当经监管部门审查批准并核发《融资性担保机构经营许可证》
后，方可办理工商注册登记手续，注册登记后方可开展业务。
第九条 《融资性担保机构经营许可证》有效期为2年。融
资性担保公司应在《融资性担保机构经营许可证》有效期满前2
个月内，向监管部门申请换领新证。
第十条 本市行政区域内任何单位和个人未经监管部门批准
不得经营融资性担保业务，不得在名称中使用融资性担保字样。
法律、行政法规另有规定的除外。
第十一条 融资性担保公司的注册资本应不低于3000万元，
全部为实缴货币资本，并由出资人一次实缴。
第十二条 申请设立融资性担保公司除满足本办法规定的最
低注册资本限额外，还应具备下列条件：
（一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程；
（二）有具备持续出资能力的股东；
（三）有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格
的从业人员；
（四）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度；
（五）有符合要求的营业场所；
（六）监管部门规定的其他审慎性条件。
第十三条 融资性担保公司设立审批分为批准筹建和批准开
业两个阶段。
第十四条 申请筹建融资性担保公司应向监管部门提交以下
材料：
（一）申请书，应当载明拟设立融资性担保公司的名称、注
册地及经营所在地、注册资本和经营范围、股权结构（出资人名
册、出资额及出资比例）等内容；
（二）可行性研究报告；
（三）经公证或律师见证的出资人协议书；
（四）章程草案；
（五）出资人基本情况（其中，出资人为法人的，须提供机
构简介、经年检合格的登记证书复印件、具有相应资质的会计师
事务所出具的近2年财务审计报告、人民银行信用信息系统出具
的机构信用报告；出资人为自然人的，须提供身份证复印件、户
籍所在地公安机关出具的无违法犯罪记录证明、人民银行信用信
息系统出具的个人信用报告、专业信用评级机构出具的出资能力
评估报告）；
（六）拟任董事、监事、高级管理人员的相关材料（包括申
请人或其授权签字人签署的拟任人员任职申请书、基本情况登记
表、任职承诺书、户籍所在地公安机关出具的无违法犯罪记录证
明、人民银行信用信息系统出具的个人信用报告）；
（七）工商行政管理部门核发的企业名称预先核准通知书；
（八）监管部门规定的其他材料。
第十五条 批准筹建的融资性担保公司申请开业应向监管部
门提交以下材料：
（一）开业申请书；
（二）《融资性担保机构经营许可证》申领书；
（三）股东会关于董事、监事、高级管理人员任职的决议；
（四）具有相应资质的会计师事务所出具的验资报告；
（五）住所所有权或使用权证明材料；
（六）监管部门规定的其他材料。
第十六条 融资性担保公司申请设立分支机构应具备以下条
件：
（一）注册资本不低于1亿元；
（二）经营融资性担保业务2年以上，并且最近2年连续盈利；
（三）无违法违规经营记录；
（四）监管部门规定的其他条件。
第十七条 融资性担保公司对单个分支机构需拨付不少于
1000万元的营运资金。拨付分支机构营运资金总额不得超过公司
注册资本的50%。
第十八条 本市行政区域内融资性担保公司在外省市设立分
支机构应征得监管部门同意，并提交以下材料：
（一）申请书，应当载明公司基本情况和拟设立分支机构的
名称、注册地、负责人、营运资金数额、部门设置及人员基本情
况等内容；
（二）可行性研究报告；
（三）公司章程；
（四）营业执照复印件；
（五）具有相应资质的会计师事务所出具的近2年财务审计
报告；
（六）股东会或董事会关于设立分支机构和高级管理人员任
职的决议；
（七）拟任分支机构独立董事、首席风险官和首席合规官的
任职申请书、基本情况登记表、任职承诺书、无违法犯罪记录证
明、个人信用记录等；
（八）监管部门规定的其他材料。
第十九条 融资性担保公司在本市行政区域内设立分支机构
应经监管部门批准，并提交以下申请材料：
（一）申请书，应当载明公司基本情况和拟设立分支机构的
名称、注册地、负责人、营运资金数额、部门设置及人员基本情
况等内容；
（二）公司章程；
（三）营业执照复印件；
（四）股东会或董事会关于设立分支机构和高级管理人员任
职的决议；
（五）拟任分支机构高级管理人员任职申请书、基本情况登
记表、任职承诺书、无违法犯罪记录证明、个人信用记录；
（六）具有相应资质的会计师事务所出具的近2年财务审计
报告；
（七）分支机构住所所有权或使用权证明材料；
（八）外省市融资性担保公司在本市行政区域内设立分支机
构还需提供所在地监管部门出具的同意函和核发的融资性担保机
构经营许可证复印件；
（九）监管部门规定的其他材料。
第二十条 监管部门自收到筹建融资性担保公司或分支机构
申请材料之日起30日内作出是否批准筹建的决定。
第二十一条 申请人应在批准筹建文件下达之日起60日内完
成融资性担保公司或分支机构开业前的各项筹备工作，并向监管
部门报送开业申请书等。
第二十二条 监管部门自接到开业申请书20日内，对已批准
筹建的融资性担保公司或分支机构进行现场验收。验收合格的核
发批准开业文件和《融资性担保机构经营许可证》；不合格的下
达限期整改通知。在整改期限内拒不改正或整改无效的，监管部
门撤销其筹建资格，批准筹建文件同时失效。
第二十三条 申请人在取得批准开业文件和《融资性担保机
构经营许可证》后30日内到工商行政管理部门申请登记注册，领
取企业营业执照。取得营业执照5日内报监管部门备案，并提交
营业执照复印件。
第二十四条 融资性担保公司申请开业前，董事、监事、高
级管理人员及主要从业人员应参加监管部门或其授权机构组织的
任前培训或考核。
第四章 变更与终止
第二十五条 融资性担保公司或分支机构有以下变更事项之
一的，在办理工商登记变更前须经监管部门批准：
（一）变更名称；
（二）变更组织形式；
（三）变更注册资本；
（四）变更住所；
（五）调整经营范围；
（六）变更法定代表人、董事、监事、高级管理人员；
（七）变更持有5%以上股权的股东；
（八）分立或合并；
（九）修改章程；
（十）监管部门规定的其他变更事项。
第二十六条 融资性担保公司或分支机构向监管部门提出变
更申请，应提交申请报告及相关材料。涉及《融资性担保机构经
营许可证》内容变更的，应当向监管部门申请换领新证。监管部
门自受理变更申请之日起30日内，作出批准或不予批准的书面决
定。
第二十七条 融资性担保公司终止法人资格的，应在3日内
报监管部门，并提交公司股东会决议或人民法院司法文书等相关
法律文件，同时交回《融资性担保机构经营许可证》。
第二十八条 融资性担保公司解散或被撤销的，应立即成立
清算组，制定清偿计划并报监管部门备案，按照清偿计划及时偿
还有关债务。在担保责任解除前，公司股东不得处置、分配公司
财产或从公司取得任何利益。
第二十九条 融资性担保公司依法宣告破产的，应依照有关
企业破产的法律规定实施破产清算。
第三十条 融资性担保公司终止业务活动，应在相关债务清
偿完毕后，方可向工商行政管理部门申请办理公司注销登记。
第五章 业务范围
第三十一条 融资性担保公司经监管部门审核批准可以经营
下列部分或全部融资性担保业务：
（一）贷款担保；
（二）票据承兑担保；
（三）贸易融资担保；
（四）项目融资担保；
（五）信用证担保；
（六）经批准的其他融资性担保业务。
第三十二条 融资性担保公司按相关法律法规规定经批准可
以兼营下列部分或全部业务：
（一） 诉讼保全担保；
（二） 投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如
约偿付担保等履约担保业务；
（三）与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务；
（四）以自有资金进行投资；
（五）经批准的其他业务。
第三十三条 融资性担保公司可以为其他融资性担保公司的
担保责任提供再担保和办理债券发行担保业务，但应当符合以下
条件：
（一）注册资本不低于1亿元；
（二）连续经营2年以上且无违法违规经营记录；
（三）监管部门规定的其他条件。
第三十四条 融资性担保公司不得从事下列活动：
（一）吸收存款；
（二）发放贷款；
（三）受托发放贷款；
（四）受托投资；
（五）受托理财；
（六）监管部门规定不得从事的其他活动。
融资性担保公司从事非法集资活动的，由有关部门依法予以
查处。
第六章 经营规则和风险控制
第三十五条 融资性担保公司应当依法建立健全公司治理结
构，完善议事规则、决策程序和内审制度，保持公司治理的有效
性。
跨省市设立分支机构的融资性担保公司应当设2名以上的独
立董事，同时设首席合规官和首席风险官。首席合规官、首席风
险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担
保或金融从业经验的人员担任。
第三十六条 融资性担保公司应当建立符合审慎经营原则的
担保评估制度、决策程序、事后追偿与处置制度、风险预警和突
发事件应急机制，并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保
项目的风险评估和管理。
第三十七条 融资性担保公司应当按照金融企业财务规则，
建立健全财务会计制度，并按照企业会计准则和担保企业会计核
算办法真实记录并全面反映业务活动、财务状况、经营成果和现
金流量。
第三十八条 融资性担保公司收取的担保费，可根据担保项
目的风险程度，由融资性担保公司与被担保人自主协商确定，但
不得违反国家有关规定。
第三十九条 融资性担保公司有权要求被担保人如实提供资
金、财产和财务状况资料备查，并有义务为其保守商业秘密。
第四十条 融资性担保公司与资金融出机构按照协商一致的
原则建立业务合作关系，在合同中明确保证责任形式、担保资金
的放大倍数、责任分担比例等内容。
第四十一条 融资性担保公司与合作资金融出机构应当建立
担保期间被担保人相关信息的交换机制，加强对被担保人的信用
辅导和监督，维护双方的合法权益。
第四十二条 融资性担保公司之间可以通过自愿平等协议，
实行联合担保或再担保，并在合同中明确责任分担比例。
第四十三条 融资性担保公司可要求被担保人落实反担保措
施。被担保人可以自有或第三人合法的财产设定抵押、质押等方
式，向融资性担保公司提供反担保。有关部门应比照金融机构依
申请为融资性担保公司及被担保人办理相应财产他项权利的登记
手续。
第四十四条 融资性担保公司开展经营活动，应当遵守以下
监管指标要求，提取相应准备金：
（一）融资性担保公司的融资性担保责任余额不得超过其净
资产的10倍；
（二）融资性担保公司以自有资金进行投资，限于国债、金
融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金
融产品，以及不存在利益冲突且总额不高于净资产20％的其他投
资；
（三）融资性担保公司不得为其母公司或子公司提供融资性
担保；
（四）融资性担保公司应当按照当年担保费收入的50％提取
未到期责任准备金，并按不低于当年年末担保责任余额1％的比
例提取担保赔偿准备金，担保赔偿准备金累计达到当年担保责任
余额10％的，实行差额提取；
（五）融资性担保公司对单个被担保人提供的融资性担保责
任余额不得超过净资产的10％，对单个被担保人及其关联方提供
的融资性担保责任余额不得超过净资产的15％，对单个被担保人
债券发行提供的担保责任余额不得超过净资产的30％。
第四十五条 融资性担保公司违反审慎经营原则或经营风险
增大，监管部门可要求融资性担保公司提高担保赔偿准备金提取
比例。
第七章 监督管理
第四十六条 监管部门会同有关部门建立融资性担保公司信
息资料收集、整理、统计分析制度和风险监管计分制度，对融资
性担保公司经营情况、风险管理、内部控制等实施持续动态监管。
第四十七条 监管部门根据监管需要，有权要求融资性担保
公司报告工作或提供专项资料；有权约见其董事和高级管理人员
进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。
第四十八条 监管部门根据监管需要，可以对融资性担保公
司进行现场检查，融资性担保公司应予以配合，并按要求提供有
关文件、材料。
现场检查时，检查人员不得少于2人，并向融资性担保公司
出示检查通知书和相关证件。
第四十九条 融资性担保公司应在每季度终了后10日内向监
管部门报告资本金运用情况和经营情况；年度终了后30日内报送
经营情况报告、财务会计报告、机构概览等文件和资料。提交的
各类文件和资料应当真实、准确、完整。
第五十条 融资性担保公司股东会、董事会等作出的重要决
议，应于30日内报监管部门备案。
第五十一条 公民、法人或其他组织可以向监管部门举报和
检举融资性担保公司的违法违规行为。
第八章 行业自律
第五十二条 天津市担保业协会为本市融资性担保行业自律
组织，在监管部门的指导下，推动各项政策、制度落实，了解机
构需求，做好法律维权服务，开展担保业务人员培训、情况统计、
理论研究和对外交流，组织会员开展业务交流合作，协调会员与
融资机构间相关事务活动。
第九章 法律责任
第五十三条 监管部门从事监督管理工作的人员有下列情形
之一的，依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违反规定审批融资性担保公司的设立、变更、终止以
及业务范围的；
（二）违反规定对融资性担保公司进行现场检查的；
（三）未按照有关规定及时报告重大风险事件和处置情况的；
（四）其他违反法律法规及相关规定的行为。
第五十四条 融资性担保公司违反《融资性担保公司管理暂
行办法》及本办法相关规定的，监管部门可以责令限期整改、警
告、给予罚款处罚；情节严重的，可撤销其《融资性担保机构经
营许可证》；构成犯罪的，移送有关部门依法追究刑事责任。
第十章 附则
第五十五条 本办法实施前已设立的融资性担保公司不符合
本办法规定的，应当在规定时间内达到本办法的规范要求。
第五十六条 外商投资设立的融资性担保公司参照本办法执
行。
第五十七条 公司制以外的融资性担保机构参照本办法有关
规定执行。
第五十八条 本办法自2010年10月1日起实施。
