关于健力宝集团与裕兴科技公司、祝维沙等财产之争的法律思考
马绪良
张海收购健力宝集团的刑事风波虽然已经过去了，但有关健力宝集团的财产之争仍未结束，其中最重要的当属5100万股平安保险A股之争。本文拟从此角度出发，对相关法律问题进行重新思考，期望对读者有所启示。
一、基本事实
根据目前公开的资料，笔者还很难对 “健力宝事件”进行全方位的细节疏理，现仅围绕健力宝集团与祝维沙及其裕兴科技公司等当事人之间包括5100万股中国平安A股在内的财产之争的事实展开叙述：
2002年初，张海以其控制的“三水正天科技投资有限公司”之名，全资收购健力宝集团母公司三水健力宝健康产业公司（母公司持有健力宝集团75%的股权），张海也由此间接控制了健力宝集团。后该75%的股权被过户到包括张海、祝维沙和叶红汉在内的3人名下（其中祝维沙持有28%的健力宝集团股权）。
在资本玩家的手里，健力宝集团注定会命运多桀、多灾多难，一场“乱纷纷你方唱罢我登场”的股权转让变更及收购兼并的闹剧即将开演。
在张海收购健力宝集团股权的过程中，张海曾向在香港上市的民营公司——裕兴科技公司董事长祝维沙融资2.38亿元。根据现有公开资料显示，其中约有1.58亿元是祝维沙从金裕兴公司（裕兴科技的全资子公司）擅自挪用的资金。但迫于上市公司监管机构及董事会的压力，2002年10月，金裕兴公司董事会专门就此通过了一份董事会决议，在董事祝维沙挪用1.58亿元收购健力宝股权成为既定事实的情况下，确认股权权利人为金裕兴公司，祝维沙仅代表金裕兴公司持股。
其实早于2002年10月，就该2.38亿元的融资还款问题，张海与祝维沙之间的矛盾就已经升级，2002年8月祝维沙与叶红汉二人联手召集健力宝集团董事会，免去张海集团董事长及总裁职务，仅留董事身份。现在看来，祝维沙及金裕兴公司董事会2002年10月份做出的代为持股决议，也仅是为了给上市公司监管机构及其它小股东一个交代罢了。
2004年，祝维沙以及他控制的金裕兴管理团队接管了健力宝的所有重要职位，全面控制了健力宝集团公司。
2004年8月25日，位高权重的祝维沙绕开健力宝集团国有股东及董事会，指使三水健力宝健康产业公司与金裕兴公司签订了一份《股权转让协议》，将本属于健力宝集团的5100万股平安A股（目前市场价值颇丰）转让给金裕兴公司，转让价格为以4.2元/股转让2300万股，以4.3元/股转让2800万股。
实际上，三水健康产业公司与健力宝集团于2004年6月签订过一份委托持股协议，5100万平安股权的最终权益人是健力宝集团，三水健康产业公司仅是代为持有。
根据资料，对于以上两种转让价格的安排，祝维沙是出于以下考虑：
第一，以4.2元/股转让的2300万股，折算价恰好为9660万元，目的是用于结清三水健力宝健康产业公司尚欠的9660万元股权余款。只有在结清最早的购买款的前提下，股权才能顺利通过工商登记转让给金裕兴公司；
第二，以4.3元/股转让的2800万股，总价为1.204亿，目的是为了抵偿张海所欠“2.38亿元融资款”所剩余本息。金裕兴公司在此股权转让过程中实际没有付出一分钱。在签订《股权转让协议》的同时，在祝维沙的安排下，金裕兴公司与健康产业公司又签订了一份《备忘录》，为该2800万股平安股权的转让特意“安排”了合理的“对价”，金额刚好为1.204亿元。
现有资料显示，上述平安股权转让过程基本没人知道。直到2004年12月份，健力宝集团董事会才发现5100万股平安股被非法夺取。 2005年，佛山市三水区政府全面接管健力宝集团公司。同年3月，张海及祝维沙以涉嫌侵占、挪用公司财产等名义被依法逮捕，该5100万平安股权也被依法查封。
2007年3月，金裕兴公司收购平安股权投资事项才通过裕兴科技公司特别股东大会批准。而2004年9月，金裕兴公司就在深圳市工商局办理了5100万股平安股权的过户登记手续。
5100万股权到手后，祝维沙旋即撤离健力宝。2004年11月，祝维沙将其持有的健力宝集团28%股权价格转让给了北京汇中天恒投资有限公司。
2007年7月，佛山市检察院做出对祝维沙存疑不起诉决定。
2008年9月，佛山中级人民法院做出终审判断，认定张海职务侵占罪及挪用公司财产罪成立，两罪并罚后，张海被判处有期徒刑十年。
为索回5100万平安股权，健力宝集团于2007年10月对金裕兴及三水健康产业公司提起民事诉讼。但2008年12月23日，广东省高级法院在做出判决，认定“金裕兴收购深圳江南公司10.435%股权，并因此间接持有5100万股平安保险A股及变更登记手续合法有效，驳回了广东健力宝集团提出收购无效等诉讼请求”。
2008年12月，健力宝集团对金裕兴公司及祝维沙再次提起诉讼，诉讼案由为“追缴张海侵占健力宝集团的9600万元赃物”。该案目前仍处审理中。
现在的广东健力宝集团已负债累累，生产严重停滞，追讨5100万平安股权及流失“赃物”似乎成了健力宝集团起死回生的最后“救命稻草”。
二、有关法律方面的思考
笔者仍要做出一个“老调重谈”的声明，本文不涉及健力宝、张海、祝维沙等相关当事人之间的恩怨情仇、利益纠葛，仅是在力求客观公正的基础上根据现有法学理论对笔者认为较为重要的问题进行学术评述，读者应当客观用之，以避免产生误导效果。
（一）关于《股权转让协议》效力之认定——揭开公司的面纱
1. 祝维沙2.38亿元融资款的性质认定。
根据掌握的资料，笔者认为2.38亿元的性质存在一个转变过程，起始应当属于私人借款性质，并在张海掌控健力宝集团后先后向祝维沙还款约9600万元，但当张海不能及时向祝维沙归还剩余资金时，根据2002年10月份金裕兴公司董事会的决议，其中1.58亿元已转变为金裕兴公司收购健力宝集团28%股权的对价，即1.58亿元转变成了股权出资，祝维沙及金裕兴公司不能再向张海及健力宝集团索偿，更不能变相及非法抽回资金。
金裕兴公司2002年10月的董事会决议如果没有对外公开，仅是内部文件，则情况则又不同，不能以未公开的文件产生约定外部第三人之法律效果。关于这一事实点，笔者目前暂且存疑。
但如果至始至终认定2.38亿元属于借款，则祝维沙在事实上顺利收回借款本息后，其此前持有的28%的健力宝集团股权则事实上没有给付任何对价，2004年11月祝维沙将该28%的股权转让他人（已实际获利），则属于民法上典型的没有对价基础的“不当得利”；祝维沙此后又以5100万股平安股权抵债的行为应当被认定为“转移公司资产”的行为，因为祝维沙的钱是借给张海个人，而不是健力宝集团。权利人健力宝集团公司完全可以向法院提起诉讼，要求祝维沙及金裕兴公司返还非法转移的公司资产，并承担侵权责任。
至此，在张海收购健力宝集团案例中，祝维沙实质上已经将健力宝集团的优质资产转移掏空！？
2. 祝维沙在5100万股平安A股转让过程中的行为及角色认定。
笔者认为，在5100万股平安A股转让过程中，祝维沙已完全将自己的个人意志凌驾于代表股权转让协议双方的公司意志之上，利用公司法关于公司法人制度的构建，以公司名义行个人行为之实，应当适用公司法律制度中“揭开（刺开）公司面纱”的制度原理，认定股权转让的行为及相关协议无效。
《公司法》规定，公司股东、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。我国法律目前虽然没有直接规定“揭开公司面纱制度”，但该制度及其原理实质上已经成为了各国公司法律制度设置中的应有原则，并在司法实践中得到了价值肯定。
第一，祝维沙当时在健力宝集团体系内已经工作多年，属于“老板凳”，且当时同时担任三水健力宝健康产业公司、金裕兴公司、健力宝集团的法定代表人及股东，对于健力宝集团委托三水健力宝健康产业公司代为持股的事实不可能不知晓；
第二，股权转让的原因及初衷令人怀疑。该次股权转让没有正当的令人信服的原因和基础，而让三水健力宝健康产业公司背负一笔不属于自己的“他人债务”，并美其名曰“对价”，则显然难以自圆其说。
第三，如果股权转让属于正当交易，则为什么不通过公司董事会，不事先发布重大交易提示公告（上市公司的应有要求），而且转让5100万股的交易价格巧妙设计本身就是“猫腻”。
3. 股权转让协议无效后的权利状态分析——侵权途径方面的权利救济
在股权转让协议无效的前提下，权利应当恢复到原始的状态。值得注意的是，本案中，祝维沙与金裕兴公司及母公司裕兴科技公司应当承担“连带责任”，虽然股权转让给金裕兴公司是祝维沙的个人行为使然，但其后该行为已经得到了包括金裕兴公司及裕兴科技公司在内的公司权力机关的认可，属于公司行为了。并且，在权利承受方面分析，该两公司实际上是享有了该股权转让带来的权益，属于“不当得利”性质。
同时，由于股权转让款中的9660万元（2300万股价）已被实际支付给健力宝集团的债权人，也就是原始股权的出让方，权利不可回转，故该部分价款应当在全部5100万元股权回转后，由健力宝集团公司支付给金裕兴公司。或者由两者以其中股份折价支付。
祝维沙与张海之间的债务纠纷由其两人自行解决。但原祝维沙持有的28%的健力宝集团股权的出资款问题应当是一个重要的考虑方面。
如果不适用“揭开公司面纱制度”解决此案，则从祝维沙及金裕兴公司（以代持方式）非法转移抽逃公司财产方面入手，股权转让协议的还债实质也会暴露无疑，如果从给付主体及给付义务的承担方面入手考虑，健力宝集团及三水健力宝健康产业公司均不负法律上的给付义务，祝维沙等让没有法律义务的主体承担责任，“富人遭殃”，可以肯定地说，祝维沙及金裕兴公司等对健力宝集团公司的财产转移实际上已构成侵权行为。
笔者认为从侵权方面出发对健力宝集团公司的权利进行救济可能更为合适。
（二）法院对张海侵占、挪用犯罪行为的认定与“赃款”追讨的关系
根据对张海刑事犯罪的终审判决，法院认定张海构成职务侵占罪和挪用资金罪，并认定张海通过各种方式向祝维沙转移支付了9600万元。但法院并没有采纳张海辩护律师有关公司犯罪的辩护意见，没有认定“正天公司”构成犯罪。
2008年12月，健力宝集团以“追缴张海侵占健力宝集团的9600万元赃物”为案由，对金裕兴公司及祝维沙再次提起诉讼，希望从赃物追回方面突破困局。
笔者虽然认为这条思路和途经可行，但仍认为有以下问题需要解决：
四川省建设监察规定
四川省人民政府
四川省建设监察规定
四川省人民政府令第192号
《四川省建设监察规定》已经2005年4月30日四川省人民政府第62次常务会议通过，现予发布，自2005年8月1日起施行。
省长：张中伟
二○○五年六月一日
第一章 总 则
第一条 为规范建设监察行为，保障建设法律、法规和规章的贯彻实施，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律、法规，结合四川省实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于本省行政区域内的建设监察工作。
本规定所称建设监察，是指县级以上建设行政主管部门依照本级人民政府规定的职责，依法对公民、法人或者其他组织遵守有关城市规划、村镇规划、城市建设、村镇建设、建筑业、房屋装饰装修业、住宅与房地产业、勘察设计咨询业、市政公用事业、风景名胜事业、城市市容环境卫生、城市园林绿化等法律、法规和规章的情况进行检查并对违法行为进行纠正、查处的行政执法活动。
本规定所称建设行政主管部门，是指县级以上人民政府依法设立的负责城乡规划、建设、管理的有关行政主管部门。
第三条 省建设行政主管部门负责全省的建设监察工作。
各市（州）、县（市、区）建设行政主管部门负责本行政区域内的建设监察工作。
上级建设行政主管部门应加强对下级建设行政主管部门履行监察职责的指导和监督。
各级建设行政主管部门履行建设监察职能的机构负责建设监察的具体实施工作。
第四条 各级人民政府应加强对建设监察工作的领导，保障建设监察工作所需经费。
各级建设行政主管部门应建立健全案件的投诉举报、抽查、督办、回避、会审、听证、错案责任追究等制度。
第二章 建设监察职责
第五条 建设行政主管部门依法履行以下监察职责：
（一）对辖区内的建设活动进行检查；
（二）受理对违法建设活动的投诉、检举、控告；
（三）制止违法建设行为并进行查处；
（四）向司法机关移送涉嫌犯罪案件；
（五）法律、法规和规章规定的其他职责。
第六条 建设监察人员依照第四章规定的程序，有权采取以下措施：
（一）进入现场进行检查；
（二）要求当事人提供有关资料并可复制；
（三）询问当事人，向有关单位及人员调查取证；
（四）依法先行登记保存证据；
（五）法律、法规和规章规定的其他措施。
第七条 建设行政主管部门和建设监察人员依法履行监察职责，有关单位和个人应予配合，任何单位和个人不得非法干涉。
第八条 各级建设行政主管部门应按照法定职责及时查处建设违法案件。下级建设行政主管部门对上级机关交办的建设违法案件应及时调查处理。
第三章 建设监察人员
第九条 建设监察人员应具备以下条件：
（一）国家机关公务员或按公务员管理的工作人员；
（二）具有大专以上文化程度；
（三）经过法律基础知识和建设监察业务知识培训，取得国家和省规定的行政执法证和建设监察证。
第十条 建设监察人员履行职责，不得有以下行为：
（一）妨碍被检查单位和个人正常的生产、经营秩序；
（二）侵犯当事人的人身权利和其他合法权利；
（三）违反程序、超越权限滥施处罚；
（四）贪污、挪用、私分罚没财物；
（五）利用职务之便收受贿赂或谋取其他不正当利益；
（六）参与被检查单位或个人安排的有碍公正执法的活动；
（七）泄露举报人的姓名、工作单位、家庭住址等有关情况；
（八）其他违法违纪行为。
第十一条 建设监察人员办理的案件与其本人及近亲属有利害关系或有其他关系可能影响案件公正处理的，应当自行回避。当事人认为建设监察人员有前款情形的，可以向建设行政主管部门要求其回避。建设行政主管部门应在3日内作出是否回避的决定。
第四章 建设监察程序
第十二条 建设行政主管部门和建设监察人员履行监察职责，必须符合有关法律、法规、规章的规定和本章规定的程序。
第十三条 建设行政主管部门对群众投诉、检举、控告的案件必须详细记录。
第十四条 符合下列条件的涉嫌违法案件，建设行政主管部门应予立案：
（一）有明确的行为人；
（二）有违反建设法律、法规、规章的事实；
（三）依照建设法律、法规、规章的规定，该违法行为可能受到行政处罚；
（四）属于本级建设行政主管部门管辖。
第十五条 对当事人给予行政处罚的，必须全面、客观、公正地进行调查并收集有关证据。
第十六条 事实清楚，证据确凿，并有法定依据，对个人处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的，建设监察人员可以按照《中华人民共和国行政处罚法》规定的简易程序当场作出处罚决定。
当场作出行政处罚决定的，建设监察人员应向当事人出示执法证件，填写预定格式、编有号码、加盖有效公章的行政处罚决定书并当场交付当事人。
建设监察人员当场作出的行政处罚决定，必须报所属的建设行政主管部门备案。
第十七条 建设监察人员进行检查和调查取证时，应符合以下规定：
（一） 不少于2人；
（二）向当事人或有关人员出示行政执法证件；
（三）制作调查询问笔录并要求被调查询问人签名或盖章；
（四）进入现场进行检查的，应经负责人批准；
（五）现场勘验检查应通知当事人到场，当事人不到场的，应邀请2名以上现场人员见证；
（六）制作的现场勘验检查笔录，应载明时间、地点、对象、内容并要求当事人或见证人签名或盖章；
（七）需要进行技术检查或技术鉴定的，应由具备相应资质（资格）的法定机构检查或鉴定。
第十八条 在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经建设行政主管部门负责人批准，可以依法采取先行登记保存证据的措施。
采取先行登记保存证据措施的，应填写先行登记保存证据通知书。先行登记保存证据通知书应填写保存物品的名称、种类、规格、数量和完好程度，由承办人和当事人签名或盖章。当事人拒绝签名或盖章的，承办人应邀请见证人见证并予以注明。先行登记保存证据通知书由承办人和当事人各执一份。
对先行登记保存的工具、物品等，应妥善保管。
第十九条 符合听证条件的，建设行政主管部门应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，建设行政主管部门应依法组织听证。
第二十条 建设行政主管部门在作出行政处罚决定之前，应告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据并告知当事人依法享有的权利。
当事人有权陈述和申辩，不得因当事人陈述和申辩而加重处罚。建设行政主管部门必须充分听取当事人的意见，当事人提出的事实、理由或证据成立的，建设行政主管部门应予采纳。
第二十一条 建设监察人员在查清事实后，应制作调查终结报告。调查终结报告包括案件基本情况、违法事实与证据、处理建议及所依据的法律、法规和规章。
建设行政主管部门负责人应对调查终结报告进行审查，依法作出处理决定。
第二十二条 实施建设行政处罚，应使用全省统一制作的建设行政执法文书。
建设监察罚没收入上缴同级财政。不得下达罚没指标。
第五章 法律责任
第二十三条 不具有法定依据或不符合法定程序的，行政处罚无效。
第二十四条 建设行政主管部门的违法行政行为侵犯当事人合法权益的，应予纠正；造成损失的，应依法承担赔偿责任。建设行政主管部门赔偿损失后，应对有故意或重大过失的建设监察人员依法追偿部分或全部赔偿费用。
第二十五条 建设监察人员违反第十条规定的，由建设行政主管部门或监察机关依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 拒绝、阻碍建设监察人员依法履行监察职责的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》给予治安处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第二十七条 城市人民政府已依法实施行政处罚权相对集中措施，将部分建设监察职能授予相对集中处罚权机关或综合行政执法机构的，该城市的建设行政主管部门不再行使该部分建设监察职能。
第二十八条 建设行政主管部门与行使相对集中行政处罚权的城市管理行政执法机关应建立工作联系和协调制度，相互配合做好建设监察工作。
第二十九条 本规定自2005年8月1日起施行。
